注册资产评估师-经济法分类模拟题证券法律制度、票据法律制度

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1、经济法分类模拟题证券法律制度、票据法律制度一、单项选择题1、公司申请其发行的公司债券上市交易，由依照法定条件和法定程序核准。A.国务院证券监督管理机构B.国家发改委C.国家政府D・证券交易所2、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与协商确定。A・国务院证券监督管理机构B.证券业协会C.承销的证券公司D.保荐人3、凡拟在中国境内首次申请公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少。A.6个刀B.1年C.2年D.3年4、证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于年。A.5B・

2、12C.15D.205、按照股东享有的股东权益和风险大小不同，股票可分为oA.普通股、优先股、混合股B.记名股和不记名股C.面额股和无面额股D.簿记式股和实物券式股6、证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过口。A.30B・60C・90D・1207、根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的净资产不低于人民币万元。A.6000B・3000C・5000D・20008、股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束Z口起个月内，向有关机构或部门提交年度报告。A・1.B・2C・3D・49、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在

3、收购行为完成后的个月内不得转让。A・6B・9C・12D・2410、当事人之间基于票据行为而直接发生的债权债务关系，亦即根据票据关系当事人的票据行为而直接发生的权利义务关系，是oA.票据法上的非票据关系B.票据关系C.票据要式关系D.票据原因关系11＞票据权利中的付款请求权是对主债务人行使的权利，权利主体是oA.承兑人B.保证人C.持票人D.背书人12.人的抗辩乂称相对抗辩或主观抗辩，是票据债务人仅可以对特定的票据债权人提出的抗辩，只能对行使。A.票据无效B.票据行为无效C.票据失效D.特定的票据债权人13、在票据关系中，票据债务人不得以自己与出票人之

4、间的抗辩事由，对抗oA.持票人B.前手C.承兑人D.保证人14、票据关系的客体是票据债权人和债务人权利义务所共同指向的oA.票据抗辩权B.买卖行为C.一定数额的货币D.票据本身15、付款人承兑汇票，未记载承兑日期的，以付款人收到提示承兑的汇票的第为承兑日期。A.4日E・3日C・5日D・7日16、木票的持票人应当在木票出票日后的内进行付款提示。A.1个月B.20天C.2个月D.3个月17、持有汇票的人在规定期限内提示付款时，付款人必须在内足额付款。A.2口B.当口C・3口D.5口二、多项选择题丄8、我国《证券法》的适用范围是中国境内□A.股票的发行和交

5、易B.公司债券的发行和交易C・政府债券的发行和交易D•证券投资基金份额的发行和交易E.证券衍生品种的发行和交易19、证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有oA.向特定对象发行证券B.向不特定对象发行证券C.向特定对象发行证券累计超过100人D・向特定对象发行证券累计超过200人E.向特定对象发行证券累计超过500人20、证券交易服务机构，包括。A.证券登记结算机构B.财务顾问机构C.资信评级机构D.资产评估机构E.会计师事务所21、股票的特征有。A.是一种债权凭证B.是一种权益凭证C.领取股息或红利的凭证D.是债务人还木付息的凭证E.定期取得收

6、益，风险小22、债券的特征有oA.债权凭证B.是债务人还本付息的凭证C.领取股息的凭证D•收益不受公司经营状况变化，风险小E.是一种所有权凭证23、为了维护票据权利人的权利，《票据法》规定，票据丧失后的补救方法有。A.公示催告B.挂失止付C・行政调解D.申请仲裁E.提起诉讼24、汇票到期日前，有情形之一的，持票人可以行使追索权。A.汇票被拒绝承兑B.承兑人或者付款人死亡、逃匿C.承兑人或者付款人被依法宣告破产D・汇票无转让背书E.承兑人或者付款人因违法被责令终止业务活动25、持票人行使追索权时，可以向被追索人请求支付的金额和费用包括A・被拒付的汇票金

7、额A.自提示付款日至清偿日按人民银行规定利率计算的利息B.为取得拒付证明的费用C.发出通知书的费用D.由此造成的损失费用26、根据《票据法》的规定，支票的类型有oA・现金支票B.空头支票C.转账支票D.银行支票E.特殊支票三、综合题甲股份有限公司（以下简称甲公司）成立于2009年3月10R,公司股票自20□年2月1FI起在深圳证券交易所上市交易。公司章程规定，凡投资额在2000万元以上的投资项目须提交公司股东大会讨论决定。乙有限责任公司（以下简称乙公司）是一软件公司，甲公司董事何某为其出资人之一。乙公司于2010年9月新研发一高科技软件，但缺少300

8、0万元生产资金。遂与甲公司洽谈，希望甲公司投资2000万元用于生产此软件。2010年丄2月10R,甲公司董事