尽职调查报告报告南通欧贝黎

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1、申万宏源证券有限公司关于南通欧贝黎新能源电力股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告田万疙馮证券SHENWANHONGYUANSECURITIES上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层邮政编码：200031财务会计事项调查人员声明己按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对南通欧贝黎新能源电力股份有限公司的财务会计相关事项进行了尽职调査，有充分理由确信尽职调査报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重犬遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明。财务会计事项调查人

2、员（签章）：法律事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对南通欧贝黎新能源电力股份有限公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容岀现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并対报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明。法律事项调查人员（签章）：业务技术事项调查人员声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对南通欧贝黎新能源电力股份有限公司的行业和业务相关事项进行了尽职调杳，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚

3、假记载、误导性陈述及重大遗漏，并対报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明。业务和技术事项调查人员（签章）：项目小组负责人声明已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对公司进行了尽职调杏，冇充分理由确信尽职调杳报告无虚假记载、谋导性陈述及重人遗漏,并对报告真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明。项冃小组负责人（签章）：第一节项目基本情况一、公司基本情况3二、项目尽职调查概况3第二节尽职调查程序与方法5—、尽职调查程序5二、尽职调查方法5第三节公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规

4、定的挂牌条件一、依法设立且存续满两年9二、业务明确，具有持续经营能力9三、公司治理机制健全，合法规范经营9四、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规10五、主办券商推荐并持续督导10第四节尽职调查具体情况10一、公司业务调查12二、公司治理调查情况13三、公司财务状况调查情况20四、公司合法合规事项调查情况26第五节项目小组发表八项独立意见27一、公司控股股东、实际控制人情况及持股数量27二、公司的独立性27三、公司治理情况27四、公司规范经营风险28五、公司的法律风险28六、公司的财务风险28七、公司的持续经营能力28八、公司是否符合挂牌条件2

5、9项目基本情况、公司基本情况公司名称南通欧贝黎新能源电力股份有限公司法定代表人杜东亚有限公司成立FI期2011年10月20日股份公司设立H期2015年10月16日注册资木6,900万元公司住所海安县海安镇黄海西路188号1幢邮政编码226612信息披露负责人王冬丽所属行业电力、热力生产和供应业（《上市公司行业分类指引》（2012年修订）D44）；电力、热力生产和供应业中的“太阳能发电”（《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）D4415）。主要业务新能源项冃工程总包、新能源项冃投资运营、新能源项冃配套产品销售业务。经营范围电力工程施工

6、总承包（凭资质证书承接业务，涉及许可经营的除外）；远程信息网络系统建设；新能源项目建设；人阳能发电系统的产站咨询、设计施工安装;太阳能应用产品研发、销售;太阳能热水工程咨询、设计、安装；太阳能建筑一体化咨询、设计、安装（上述范围涉及资质的凭资质证卩承接业务）；太阳能发电系统设备、光伏电站工程配套设备销售；H营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商晶和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、项目尽职调查概况巾万宏源证券有限公司（以下简称“我公司”）承担推荐南通欧贝黎新能源电力股份有限公司

7、（以下简称“南通欧贝黎”或“公司”）进入全国屮小企业股份转让系统挂牌的项目小组（以下简称“项目小组”），根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司颁布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）的要求，于2015年7月起正式进驻南通欧贝黎，对公司进行了尽职调查。调查涵盖的期间为公司设立日（2011年10月20日）起至本报告出具日。调查范围主耍包括：业务与技术、公司财务状况、持续经营能力、公司治理及合法合规事项等。调查的主要事项包括：公司的基本情况，历史沿革，董事、监事、高级管理人员情况，业务与技术、关

8、联交易、组织结构与内部控制、财务与会计、公司治理情况、风险因素及其他重耍事项等。第二节尽职调查程序与方法—、尽职调查程序我公司于2015年7月止式成立