备考证券从业资格考试-投资基金-证券市场基础知识1-资料

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1、一、单选题（请在下列题冃中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）1.证券市场虽主要属于资木市场，但与（）市场关系密切。1•货币2.期货3.期权4.商nn2.为提高证券业从业人员$业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资若合法权益,（）于1995年4刀18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。1.屮国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3.投资基金的风险可能小于（）。1•股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。1.少2.多3

2、.相同4.不确定5.贴现债券的发行属于（）01.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是6.已知价计算法中的“已知价”是指（）o1.当H的开盘价2.当FI的收盘价3.上一个交易FI的开盘价4.上一个交易日的收盘价1.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。1.法律特征与经济特征1.法律特征与书面特征2.经济特征与书面特征3.经济特征与权益特征&每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()1.票而价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9.证券投资基金反映的是()关系。1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理1().有价证券具有(

3、)的经济和法律特征。1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，&)()()万股和5000万股。某计算日，这三种样木股的收盘价分别为&()()元，9.00元和7.6()元，计算该口这三种股票的以发行虽为权数的加权股价平均数。1.9.4328434.8.6912.买入债券后持冇一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为()。L直接收益率2.持冇期

4、收益率3.到期收益率4.赎冋收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是()。1.信用公司债2.保证公司债1.参与公司债2.收益公司债11.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。1•商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行12.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。1.直接融资2.间接融资3•资本4.货币13.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1・5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元14.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。1.总经理2.监事长3.董事长4

5、.副董事长15.证券公司的主耍业务有（）。1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、白营、投资咨询、资产管理及其他业务16.安全性最高的有价证券是（）。1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券11.证券专营机构在美国称（）。1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12.专门为证券交易所提供集中背记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心13.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。1.赎回2.证交所上市3.既可赎冋，乂可上

6、市4.柜台交易14.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。1.职业纪律2.职业操守3•职业规范4.道徳规范15.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。1.五年2.八年3•十年4.二十年16.证券公司的主要业务内容有（）。1.股票、债券和基金2•发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务17.以卜-哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制1.做市商制2.自助制11.为了有效实施投资计划并降低风

7、险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5%2.10%3.20%4.40%12.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。1」52」03.304.2013.开放式棊金的交易价格取决于（）。1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4•其他14.金融机构发行金融债券使得英资金来源（）。1•减少1.增加2.不变3.都不是15.为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加

8、强证券市场宏观管理的通知》。1.1993年12月29FI2.1992年12月17日3.1993年4刀22口4.1994年6月24日16.证券承销商的主要职能是（）。1.代理证券发行2.证券经纪3•白营交易1.投资咨询11.注册制，即所谓的公开管理原