施工合同索赔的现状与对策研究

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1、施工合同索赔的现状与对策研究关键词；现状变更索赔索赔策略索赔时机中图分类号：TU723.1文献标识码：A文章编号：1、索赔理论的相关知识1.1索赔的概念所谓索赔，就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某•冇关资格、财产、金钱等方面的耍求。工程索赔是指承包人对山于非自身原因发生的建设工程合同规定Z外的工作或损失，而向发包人提出给予合理补偿的要求。广义上讲，索赔应当是双向的，既可以是承包方向业主的索赔，也可以是业主向承包方的索赔。但在工程建设过程屮，业主对承包方原因造成的损失可通过追究违约责任解决。此外，业主可

2、以通过冲帐、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等方式来实现自C的索赔要求，不存在“索”。因此，在工程索赔实践中，一般把承包方向发包方提出的赔偿或补偿要求称为索赔；而把发包方向承包方提岀的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔［1］。1・2索赔研究的意义索赔管理对工程承包的结果影响很大，在正常情况下，工程承包方能获得的利润为工程造价的3%。而在国外，许多承包工程通过工程索赔能使工程利润达到工程造价的10%-20%,甚至有些工程索赔要求超过工程合同款［2］。加入WTO给我国大型施工企业

3、提供更大的潜在市场和与国际工程承包方同台竞争的机会。在入世以后，国外各大建筑企业将纷纷进入中国市场，而冇实力的屮国建筑企业也将向国际市场拓展自己的业务。在市场经济条件下，工程索赔是一种正常的现象和经常发生的经济活动。面对激烈的市场竞争，承包风险意识、合同意识和索赔意识直接影响到企业的利益甚至生存。索赔是我国建筑业与国际接轨而出现的新问题，也是完善招标承包制的重要环节。因此，进行工程施工索赔研究具有重要和现实的意义。1.2.1有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高索赔直接影响到建设单位和施工单位双方

4、的利益。如何索赔和如何处理索赔的过程，实质上是双方管理水平的体现。承包方为了中标，往往通过降低报价以战胜対手，然后通过索赔挽回损失，承包方为了成功进行索赔，承包方必须具备良好的合同管理，尤其是索赔管理水平。因而使承包公司和工程项目所有管理人员进行严格的施工管理，科学的控制工程开支，系统的积累各种工程资料，正确的编写索赔报告，有策略的进行索赔谈判等等，通过这些工作提高了承包公司的经营管理水平。1.2.2合同双方利益的体现从某种意义上来说，索赔是一种风险费用的转移再分配，如果施工单位加强索赔管理，使自己的损失得到补

5、偿，就会降低工程报价中的风险费用。从而使建设单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿。作为承包方，要取得索赔，要保证自己的利益,就耍做到防止自己违约，全力保证工程质量、进度和成本的实现；同样作为建设单位，通过索赔合理的处理违约事件，可以保证工程顺利进行，使建设项冃按工期完工，早日投产取得效益。2.索赔的现状与存在问题欧美一些发达国家对于工程索赔理论研究比较成熟，已经形成了一套相对比较完善的理论体系，成熟的丁程索赔经验也促进了索赔策略和技巧的不断完善和发展，索赔的计算也有系统的方法

6、，承包方对于索赔的定性分析方面研究较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策，有的国家甚至还成立专门的工程索赔研究机构。我国工程索赔是从20世纪80年代在云南引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔观念也自此进入中国，经历30多年的风风雨雨，H前国内建筑市场还很不规范，施工单位长期受计划经济影响，在施工过程屮容易面临着许多不确泄性因素和风险，可以说工程索赔及其管理还是我国工程建设中的一个相对薄弱的环节［3］。2.1索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔管理虽在

7、我国经历三十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件。但其经验还处于初期间，其研究处于理论研究阶段。施工单位索赔不成功的大部分原因也是缺乏索赔实例和经验，没冇足够的实例资料完整参考，可采取的索赔经验少之乂少。这不仅使承包方蒙受巨大的经济损失，而且也失去了索赔经验积累的机会，更影响了对索赔进行系统总结或对典型安全的搜集和整理［6］o2.2缺乏施工索赔的合同意识工程承包企业长期受计划经济体制束缚，承包方习惯于按国家下达的计划指令承担施工任务，不习惯竞争，缺乏市场意识。虽然国家制定了有关合同的法律、法规。但承

8、包方不认真研究合同、与业主之间不认真谈判合同、不认真签订合同、不认真履行合同的事时有发生，承包方缺乏强烈的合同意识，不懂得索赔是合同管理的一个重要环节，因而不能认真对待施工索赔。承包方不懂得索赔是在经济合同规定范围内合情、合理、合法的行为，与合同的目的并不孑盾，是追求企业经济效益的一种手段，缺乏经济意识［7］。2.3不敢索赔不敢索赔主要表现为市场竞争激烈，过于向买方倾斜，承包方竞争夺标