拍卖中串谋的研究综述

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1、拍卖中串谋的研究综述【摘要】标准拍卖理论不考虑串谋问题，而实际上串谋在现实的拍卖过程中是广泛存在的，对拍卖结果参与者收益、竞标策略等有重要影响。如今研究拍卖中串谋问题的文献越来越多，理论研究主要关注了不同形式的串谋对于拍卖结果的影响。经验研究主要对理论研究中的一些结论进行了验证，本文主要对现有拍卖中的串谋研究进行了综述，并対未来的研究方向进行了瞻望。【关键词】拍卖串谋机制设计一、引言众所周知，在标准拍卖理论研究中，都存在着关于竞标者行为的两个共同假设：第一，竞标者之间不存在合谋。第二，竞标者和拍卖商之间不存在腐败。在这个基础

2、上，拍卖被视为一种有效的资源配置机制。并在私人部门而且在公共领域都得到广泛应用。在许多国家，政府将竞争引入到公共采购中來。为了促进竞争，通过运用拍卖来实现竞争性投标非。欧盟寻求通过官方指令来鼓励其成员国在政府采购屮使用竞争性投标程序，目的是为了提高公共物甜和服务的质量和水平。公共工程合同不仅包括大规模和长期的基础设施合同，而且包括规模相对要小且短期的合同。理论发展告诉我们使用竞争性投标能够促进效率，但这种想法有些过于简单。因为竞争性投标程序中也会出现串谋问题，而这对拍卖结果显然会产生重大影响。尽管大家在关于拍卖中存在的合谋与

3、腐败是不可取上取得了广泛的共识，但是关于这方面的正式的研究却不多，由于缺少数据和有效的应对措施，规制当局要想对这种反竞争性行为进行控制常常比较怵］难，因此需耍我们做出以下详细分析。二、不同拍卖模式下竞标者串谋分析目前有许多文献关注拍卖市场中的竞标者合谋（又被称为竞标团伙或卡特尔）在拍卖开始之前，竞标团伙作为单一的实体进行竞价，这种合谋降低了拍卖中的竞争程度，而且能够创造额外的剩余，这些剩余在拍卖结束之后在因伙成员之间进行分配。（一）密封拍卖与串谋。在第一价格和第二价格拍卖的文献中，只发现了唯一的一个在完全信息环境下两种拍卖模

4、式的完全彻底的比较。假设团伙成员之间具有完全信息，研究表明即使在没有卡特尔内部的转移支付的情况下，在第二价格拍卖中所有I才I伙之间的竞争都可以被制止，但是在第一价格拍卖中具有最高估价的团伙成员出价低于次高团伙估价的均衡不存在。除此Z外，尽管在升价拍卖和第二价格拍卖中合谋的机会是类似的，但是具体拍卖规则设计的不同会影响两种拍卖模式下合谋的难易。在两种密封拍卖中，人们普遍认为第二价格密封拍卖比第•价格密封拍卖更容易出现合谋。（二）多物品拍卖与串谋升价拍卖作为英式拍卖在多物品下的扩展，在一个有两个异质物品的模型中，频谱拍卖中合谋行

5、为存在的证据，并.且讨论了各种不同的拍卖规则的修正対于阻止竞标者合谋的效力oBrusco声称单一物品下英式拍卖的一般化形式即同时升价拍卖，其在多物品拍卖中的运用更容易导致合谋。他们表明具有私人信息的竞标者通过发送信号达成合谋均衡，在该均衡下竞标者能获得较高的期望剩余，卖者获得较低的收益，并导致物品的社会非效率配置。但是随着竞标者人数和物品数量之间的比例的增加，合谋的空间也会缩小他们还表明单独存在大的互补性不能充分地消除竞标者合谋的机会。同时，具有多个合同的市场也容易出现合谋。（三）保留价格与串谋保留价格的设定对于合谋冇重要影

6、响，因为它既影响合谋计划的利润也影响对于背叛的惩罚的严重程度。因此，为了有效地抑制合谋，就必须设定合理的保留价格，以使得预期未来合谋利润的损失超过从背叛中获得的短期收益。理论分析和数值方法考察了在采购拍卖背景下，买者选择的保留价格是如何影响卖者的合谋能力。他将Mcafee屮的两种合谋机制嵌人到一个重复博弈的框架中来决定卖者对于未来利润的最低评价，从背叛中获得的短期收益被竞争者对背叛行为进行报复造成的长期损失所抵消合谋得以维持的临界折现因子越高，卖者在特定市场中的折现因子足够高使得合谋协议得以维持的可能性越小。三、结论目前，经

7、济学家和政治学家以及其他研究串谋问题的学者们达成了共识，即串谋虽然在某些比较严格的假定下是能实现效率的，但在绝大多数情况下是非效率的，从长期來看合谋对于投资与增长具有反作用。合谋的反竞争性行为通过将有限的资源不当的从生产性活动配置到非生产性的寻租活动中，还会极大地弱化财产权保护和法律法规的效力，降低了资源的配置效率并阻滞了经济的健康发展。因此，我们需要找到一些辨别并阻止拍卖屮串谋的方法。首先，我们需要知道怎样识别串谋行为，尽管这在实践中往往是比较困难的。其次，需要在系统的收集数据上做出努力，对串谋的计量分析具有可行性。监管者

8、在掌握这些基本信息之后，才可以进行有针对性的调查并实施相应的举措。为了与拍卖中的合谋行为进行斗争，在此给出两点建议：首先，就是耍认识到基层民众在拍卖过程中监督作用的重要性，将政府自上而下的监管和基层民众自下而上的监管有机结合起来。其次，就是要对拍卖中的合谋采取多种方式并进的方法。由于串谋是