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1、第二节次优理论一、次优理论的建立及其发展次优与扭曲像是一对李生姐妹那样，经常同时被经济学家们捉及。山于扭曲的存在，边际社会收益与边际社会成本之间存在差界，经济的效果不仅仅山资源來决定，相反，市场存在着如生产和消费具有外部效应、一些商品具有公共物品特征、垄断现象以及信息的不完全等。这时，一国实现的均衡显然劣于最优均衡，这样的均衡被称为次优均衡。这表明政府有了采収T预政策的空间，但是根据次优理论的说法，先验地采収自山贸易或保护贸易都不一定能达到真正的次优状态，即不能真正地改善经济和福利状况。萨缪尔森（P.A.Samuelson,1947）提供了次优理论的基础。他假设了一项福利政策
2、，其目标可以用一个社会福利公式來表示：W=F（U',U2,...U',…U'）（12-6）同时，个人的效用由其消费束决定。如果仅受最初的资源和技术水平限制，也即市场为完全竞争状态时，MRS=MRT,授大化冃标函数即可得到最优解。但是萨缪尔森意识到现实悄况与最优条件间的差距，他指出“最优条件的了集中的一个给定分歧，会使得其余的条件发生改变。”〔22]李普酋和兰卡斯特（R.G.LipseyandK.Lancaster,1956）,&结前人的理论分析，正式创立了次优理论。他们定义次优理论包含的内容是：“如果在一般均衡体系中存在着某些情况，使得帕累托最优的某个条件遭到破坏，那么即使其
3、他所有帕累托最优条件得到满足，结杲也未见得是令人满意的。换句话说，假设帕累托最优所要求的一系列条件中有某些条件没有得到满足，那么，帕累托最优状态只冇在清除了所冇这些得不到满足的条件Z后才能达到。”即，如果帕累托最优的某一条件不能满足，只能在背离帕累托最优其他条件的情况下寻求较佳状态，该状态可被叫作“次优”。李普西和兰卡斯特用MRS=AMRT这一简化形式來表示帕累托最优无法成立时的次优均衡状态（为简单起见，R被认为是常数）。通俗而言，次优理论的含义是：“假设达到帕累托最优状态需要满足十个假设条件，如果这些条件至少有一个不能满足（即被破坏掉了），那么满足全部剩下來的九个条件而得到
4、的次优状态，未必比满足剩下來的九个条件中一部分（如满足四个或五个）而得到的次优状态更加接近于十个条件都得到满足的帕累托最优状态。”1221Samuelson,PaulA.(1947),FoundationsofEconomicAnalysis,Cambridge,MA:HarvardUniversityPress,enlargededition1983.Chapter8.Lipsey,R.GandK.Lancaster(1956),'Thegeneraltheoryofthesecond-best",ReviewofEconomicStudies,十Vol.24,pp.11-
5、32.1241Lipsey,R.GandK.Lancaster(1956),'Thegeneraltheoryofthesecond-best^,ReviewofEconomicStudies.Vol.24,pp.11-12)1251Meade,J.E.(1955),TradeandWelfare(withMathematicalSupplement),Oxford:OxfordUniversityPress,p.107.1261Greenwald,BruceCandJosephEStiglitz(1986),^Externalitiesineconomicswithimpe
6、rfectinformationandincompletemarkets,^QuarterlyJournalofEconomics.Vol.101,No.2,pp.229-64・,2''Hoff,KarlaandAndrewB・Lyon(1994),44Non-leakybuckets:optimalredistributivetaxationandagencycosis.”NBERWorkingPaper,No.4652.3Bhagwati,JagdishN.(1971),“Thegeneralizedtheoryofdistorlionsandwelfare”,inJag
7、dishBhagwatietal.(1971,eds),Trade,BalanceofPaymentsandGrowth.Amsterdam:North-Holland,pp.69-90.1291Faith,RogerL.andEarlA.Thompson(1981),"Aparadoxinthetheoryofsecondbes匚EconomicInquiry.Vol.XIX(April1981),pp.235-244・‘,?n,Krishna,PravinandA.Panagariya(2000),
