2、韩康副局长讲话材料

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1、附件二以建设现代金融企业为目标不断提升辖区期货经营机构核心竞争力——在2011年上海辖区期货监管工作会议上的讲话要点韩康(2011年4月12日)今年是创建期货经营机构规范发展示范辖区的第三年。努力创建具有核心竞争力的现代金融企业，是辖区期货经营机构落实各项监管要求、发挥市场功能以及持续创建规范发展示范辖区的必然要求。现代金融企业要求的内涵与外延十分丰富，具体可以表现为领导力、控制力、技术力、创新力和文化力等，同时要关注内部的"执行力”和外部的“支持力”。这些方面的要求是确定的，但实现方式又是不确定的。确定的是，通过强化“五个力”

2、,不断提升核心竞争力；不确定的是，各期货经营机构可以各有特色，形成差异化的经营管理模式。(-)领导力领导力是决定期货经营机构发展质量的重要力量。股东和管理层是期货公司的决策者和管理者，需要具备良好的领导力。当前期货市场已步入量的扩张向质的提升转变的关键时期，期货经营机构加强领导力尤为重要和迫切。一要不断完善公司治理结构，发挥应有作用。首先要有完善的、符合监管要求的“三会一层”治理架构，董事、监事、高管人员配备齐全，具备尽责意识和履职能力；其次，各方既要履行在公司合规和发展中的各自职责，又要相互制衡，董事、监事、高管人员要依法有效

3、履职。二要明确发展战略，保证既定战略的有效实施。期货公司要深入分析自身资源、竞争优势和面临的市场形势，基于自身特点和发展起点，强化中介职能定位，制定明确的、可行的、具有特色的发展战略规划。同时，要统一全体员工思想认识，通过共同努力，调动所有资源，有效实施既定战略。支持公司特色经营，鼓励有条件的公司通过兼并重组做优做强做大。三要树立共同治理理念，健全科学民主的决策机制。充分调动各利益相关方的积极性和创造性，治理各方要加强各类知识的获取，主动参与决策和管理。期货经营机构要健全科学的决策系统，建立信息收集系统、研究系统和反馈系统，完善

4、各项决策制度。通过各方共同努力，健全科学、民主的决策机制和过程。（二）控制力控制力既是期货经营机构加强内部控制和风险管理的内在需要，又是期货经营机构有效落实各项监管法规的外部要求。辖区期货经营机构经过两年来的发展，代理交易规模、保证金总量、从业人员数量和分支机构数量都大幅增加。“摊子”大了，要确保大而不乱、大而严密，必须着力强化控制力。一要继续有效发挥以保证金安全存管和净资本管理为核心的风险管理机制的作用。确保保证金封闭运行，做好保证金日常有效调拨、账户报备和结算流程管理，杜绝自身原因引发的保证金预警。完善客户评级和风险分类管理

5、等制度，制定重大市场风险应急处置预案，增强重大市场风险应对能力。建立完善净资本压力测试制度并有效运行，强化风险监管指标监测和报告，在业务规模较快增长的同时注意净资本的及时补足。积极配合各期货交易所做好异常交易管理，遏制过度投机，防范市场操纵，坚决守住不发生系统性风险底线。二要充分发挥以首席风险官为核心的合规内控管理体系作用。要参照我局下发的首席风险官工作指引，明确首席风险官工作职权，保障履职条件。首席风险官要增强责任意识，积极发挥主观能动性，善于和敢于发现问题是首要表现。既要配合好业务发展，又要把好合规关。我局今年将正式开展首席

6、风险官评价工作，对主观原因造成的履职不到位问题将采取相应的监管措施。合规稽核部门或岗位要发挥实际作用，做到“事前合规、事中检查、事后稽核”。合规意识要持续强化，“全员合规、全程合规、自觉合规”的要求要深入人心。鼓励辖区期货公司继续开展ISO质量认证等基础管理建设，通过标准化管理，实现合规要求的标准化、流程化和固化。三要加强分支机构的合规管理。营业部是期货公司的一线业务阵地，扩张中人才短缺是普遍困难，在日常经营中也是违规问题的易发、多发环节。辖区各期货营业部要进一步规范、完善岗位责任制度和业务操作流程，加强人员管理，认真开展信息公

7、示。按照证监会即将发布的营业部管理办法及“四统一”要求，抓好开户、风控、客服、财务管理等重点工作，努力消除自身原因产生的投诉纠纷。分支机构的有效控制是当前必须抓好的重点工作之一。（三）技术力技术力是期货经营机构提供客户服务、实现差异化竞争和维护市场稳定大局的基础支持，也是期货经营机构提升经营管理水平、有效防范风险的保障。近年来，辖区期货经营机构信息化建设取得积极进展，各期货公司加大技术投入，保障行业技术水平明显改观。但与期货市场发展的质量要求相比较，还存在很大差距。特别是小公司、盈利弱公司和重组过程中的公司，信息技术投入严重不足

8、，基础建设还很不牢固，专业人员配备弱，运维水平不高，信息安全事故还有发生。一要确保信息技术系统的安全运行。根据业务发展需要，制定信息技术发展规划，继续加大对信息技术系统的人财物投入。进一步完善信息技术日常运维管理、事故应急处置，定期开展信息安全事故应急演练，加快