证券纪纪业务的风险及其防范

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1、证券纪纪业务的风险及其防范一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。）丄、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）。A.基本风险和非基本风险B.基本风险和经营管理风险C.系统风险和非系统风险D.合规风险、管理风险、技术风险2、下列齐项不属于导致管理风险的情形的是（）。A.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险B.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险C・证券公司工作人员申报差错引起的风险D.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失3、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证

2、券带来的风险属于（）。A.交割失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C・证券公司工作人员申报差错引起的风险D.受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险4、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（）。A.证券公司口愿加入证券业协会B.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查C・证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监

3、会5、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。C：暂停其从事证券业务D.公开谴责6、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.丄倍以上5倍以-卜］B.丄万元以上严元以下_C.5万元以上30万元以下D.20万元以上50万元以下7、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.1万元以上10万元以下8、证券公司诱使客户进行不必耍的证券交易，或者从事证券资产管理业务吋，使

4、用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下9、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3力元以上30万元以下10、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.

5、1万元以上10万元以卜’二、不定项选择题（以下各小题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。）1K下列选项中，证券公司可能面临合规风险的行为包括（）。A.编造并传播影响证券交易的虚假信息B.违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项C.假借客户的名义买卖证券D.为牟取佣金收入诱使客户进行不必耍的证券买卖12.代理买卖证券的技术风险主要包括（）。A.硬件设备风险B.服务质量风险C.开户数量风险D.软件风险13、为防范管理风险，应提高员工索质。员工索质包插（）oA・良好的工作态度B.较为熟练的技能A.较丰富的证券交易知识D.合理的年龄和性别结构14.正确对待己发生的业

6、务差错与业务纠纷的处理，是降低管理风险的重要方面。为此，（）。A.要具备先进的硬件设施B•要对差错或纠纷有一个良好的处理态度A.要具备快速处理差错或纠纷的工作能力B.要制定提高工作速度的激励机制15、合规风险的防范措施有（）。A.最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务坏节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作16、严格内部管理的具体措施一般包括（）。A.各业务岗位和环节操作人员

7、分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督B.每一笔代理业务都必须按规定的程序操作C.健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确A.明确差错的处理办法与程序17.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包扌舌（）OA.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D.检查证券公司的计算