基金管理公司培训材料

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1、《基金投资与管理》课程教学大纲（2004年制定，2006年修订）课程编号：050154英文名：FundInvestmentandManagement课程类别：专业基础课前置课：货币银行学、证券投资学等。后置课：金融工程、金融衍生工具、毕业论文等学分：2学分课时：36课时主讲教师：仪垂林，权丽平，王玉宝，王家琪选定教材：李曜，证券投资基金学，上海，上海财经大学出版社，2002年10月。课程概述：木课程为金融学专业证券投资方向的必修课，其他方向或专业为选修课，是一门实务性非常'强的课程。本课程所指的基金主要为证券投资基金，对其

2、他基金如产业基金并不涉及。证券投资皋金是皋础金融工具，因此了解基金对金融专业及其他经济类专业来说都是必要的。木课程主要讲述证券投资基金的当事人、封闭式基金、开发式基金、基金托管、市场营销、信息披露、监管体系、投资管理及基金业绩衡量等主要内容。意在使学生全而掌握基金的运作机理，并结合中国基金发展的实际进行深入了解。教学目的：通过本课程的学习，使学牛全iflj了解和学握基金这种基础金融工具的运作过程及其在金融工具中的地位，学握基金在现代资产管理中的运用，使得学牛对我国的证券投资基金的运作全面了解，并区分与国外基金运作的异同。教

3、学方法：本课程主要以课堂讲授为主，适当女排课堂讨论。各章教学要求及教学要点第一章证券投资基金概述课时分配：3课时教学要求：掌握证券投资基金的概念；熟悉证券投资棊金的特征；掌握证券投资棊金与股票、债券、银行储蒂存款的差别；了解证券投资基金的作用。掌握封闭式基金和开放式基金、公司型基金和契约型基金、公募基金和私募基金各口的特征；熟悉成长型基金、收人型基金和平衡型基金的特征；了解股票基金、债券棊金、货币市场基金、混合型基金的差界；了解在岸基金和离用基金的基木概念；了解指数基金、伞型基金、对冲基金、期货基金、期权基金、套利基金、保

4、本基金等其他类型的基金基木特征。了解证券投资基金的起源与发展；熟悉我国封闭式基金和开放式基金的发展。教学内容：第一节证券投资基金简述一、证券投资基金的概念，特征及作用。（一）证券投资基金的概念。（二）证券投资基金的特征。（三）证券投资基金的作用。二、证券投资基金与股票、债券、银行储蒂存款的差别。第二节证券投资基金的类型一、证券投资基金的主要类型及特征。（一）开放式基金与封闭式基金。（二）契约型基金与公司型基金。（三）公募基金和私募基金。（四）成氏型基金、收入型基金和平衡型基金。（五）股票基金、债券基金、货币市场基金、混合型

5、基金。（六）在岸基金和离岸基金。二、证券投资基金的起源与发展。三、我国封闭式基金和开放式基金的发展。思考题1、证券投资基金的主要类型及特征？2、证券投资基金的概念？第二章证券投资基金的当事人课时分配：3课时教学要求：了解证券投资基金的运作关系；熟悉证券投资基金的当事人构成；掌握基金持有人与管理人、基金持有人与托管人、基金管理人与托管人Z间的关系。掌握基金管理人的资格条件;熟悉基金管理人的职责。掌握基金托管人的资格条件；熟悉基金托管人的职责。熟悉棊金持有人的权利和义务；掌握基金持有人大会的权利；熟悉棊金持有人大会的召集方式。

6、熟悉封闭式基金的承销和代销、交易的业务规则；熟悉开放式基金的注册登记机构的业务职责；了解律师事务所、会计师事务所等其他基金服务机构的职责。教学内容：第一节证券投资基金的运作一、证券投资基金的运作关系。第二节证券投资基金当事人一、基金当事人构成及相关关系。（一）基金当事人构成。（二）基金当事人之间的关系。二、基金管理人的资格条件与职责。（一）基金管理人的资格条件。（二）基金管理人的职责。三、基金托管人的资格条件与职责。（一）基金托管人的资格条件。（二）基金托管人的职责。四、基金持有人的权利和义务。五、封闭式基金的承销和代销、

7、交易的业务规则。六、开放式基金的注册登记机构的业务职责。七、律师事务所、会计师事务所等其他基金服务机构的职责。思考题：1、基金当事人构成及相关关系如何？2、基金管理人的资格条件有哪些？第三章封闭式基金的设立、发行和交易课时分配：3课时教学要求：掌握设立封闭式基金的条件；熟悉设立封闭式基金的程序；了解巾请设立封闭式基金的主要文件内容。了解封闭式基金发行的流程；熟悉封闭式基金发行的各种方式；掌握封闭式基金发行价格的决定：熟悉封闭式基金发行期限。了解封闭式棊金交易的概念；熟悉封闭式慕金交易的特点；掌握封闭式棊金交易价格的决定；熟

8、悉封闭式棊金交易的委托与交收程序;掌握封闭式基金交易费用的构成。了解封闭式基金变更、终止和清算的相关规定、程序。教学内容第一节封闭式基金的设立一、封闭式基金设立条件及程序。（一）封闭式基金设立的条件。（二）封闭式基金设立的程序。二、封闭式基金设立的主要文件内容。（一）申请报告。（二）发起人协议。（三）招