廉洁风险防范体系建设具体方案

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1、删除的内容:北京意科能源技术有限公司BEIJINGECOMENERGYTECHNOLOGYCO.,LTD*删除的内容:北京意科工公司实施廉洁风险防范管理体系建设具体方案根据公司廉洁风险防范管理体系建设工作方案中明确的重点针对人、财、物的管理、合同的签订、工程建设等方面的关键部位、关键环节、关键岗位和商业贿赂、领导人员廉洁从业方面易出现腐败现象、不正当交易和违纪违规的行为逐一排查，确立风险源（点）的要求，结合企业内部控制规范开展以下风险源的识别和防范措施的制定。风险源实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大、情况十分紧急的

2、问题，定为A级，由公司领导班子承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为B级，由公司主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为C级，由各部门负责人承担责任和重点监控。此方案为具体实施方案。一、人力资源方面（一）人力资源管理风险类别1.人力资源管理理念的风险2.人力资源管理的制度风险3.人力资源管理的技术风险（二）人力资源管理的主要风险点1.人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全、可能会导致企业发展战略难以实现。这一风险侧重于企业决策层和执

3、行层的高管人员。・…A级1.人力资源激励约束制度不合理、关键岗位人员管理不完善、可能导致人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。这一风险侧重于企业专业技术人员。■…B级2.人力资源退出机制不当，可能会导致法律诉讼或企业声誉受损。这一风险侧重于企业辞退员工、解除员工劳动合同等引发的劳动纠纷。——C级（三）具体措施高管人员风险管理主要措施管控措施—1、拟定髙管人员引进计划并提交董事会2、对拟任人员进行任前考察，对价值观、战略思维、企业家精神、综合素质和能力进行全局性评估3、董事会要对髙管人员的引进进行审议4、推行任

4、前公示制度1、实行高管人员任职试用期制度2、实行高管人员任职亲属回避制度3、实行高管人员系统培训制度1、检查和评价与人力资源管理有关的内部控制制度的适当性和有效性2、利用会计指标和非会计指标判断人力管理信息的可靠性和有效性3、对企业人力资源管理者的责任审计4、人力资源管理效益审计1、审议公司的资产、负债、损益情况2、核查生产经营目标实现情况，国有资产保值、增值情况3、管理制度建立和执行情况4、任职期间有无重大的经营管理决策失误及造成的损失5、任职期间遵守国家财经法及情况技术人员的管理风险及主要措施管控措施—1、拟定技术人员阶段引

5、进计划2、注重知识持续更新，开展各种形式的培训和继续教育，帮助专业技术人员不断补充、拓宽、深化和更新知识3、建立合理的人才团队，形成人才队伍梯队，防止断档管控措施1、树立尊重知识、尊重人才的企业文化2、建立良好的工作环境，鼓励创新和发明，鼓励团队式开发3、建立良好的专业人才激励约束机制1、以事业、待遇、情感留人与有效的约束限制相结合2,对掌握或涉及产品技术、市场、管理等方面关键技术、知识产权、商业机密或国家机密的工作岗位的员工，建立健全相关规章制度，并与退出的技术人员约定相关保密责任和竞业限制期限一般员工的管理及风险及主要措施管

6、控措施1、注意招收一些具有一定技能、能够独立承担工作任务的员工2、根据生产经营需要，加强岗位培训，不断拓展一般员工的知识和技能1、建立科学的绩效考核机制2、建立员工培训机制3、建立环境支撑依系4、建立累加式惩罚制度1、明确退出标准，如无法胜任工作、无法适应企业发展战略、无法适应企业文化等二、财产、物资方面（一）筹资活动的主要风险类别1.缺乏完整的筹资战略规划导致的的风险■…A级2.缺乏对企业资金现状的全面认识导致的风险•…C级3.缺乏完善的授权审批制度导致的风险级4.因无法保证支付筹资成本导致的风险•…B级5.缺乏严密的跟踪管理

7、制度导致的风险级筹资内部控制的关键控制点、控制目标与控制措施关键控制点控制目标控制措施提出筹资方案进行筹资方案可行性论证1•进行筹资方案的战略性评估，包括是否与企业发展战略相符合，筹资规模是否适当；2.进行筹资方案的评估，如筹资成本是否最低，资本结构是否恰当，筹资成本与资金收益是否匹配；关键控制点控制目标控制措施3.进行筹资方案的风险性评估，如筹资方案面临哪些风险，风险大小是否适当、可控、是否与收益匹配。投资方案审批选择批准最优投资方案1.根据分级授权审批制度，按照规定程序严格审批经过可行性论证的筹资方案；2•审批中应实行集体审

8、议或联签制度，保证决策的科学性。制定筹资计划制定切实可行的筹资计划，科学规划筹资活动，保证低成本、高效率筹资1.根据筹资方案，结合当时经济金融形势，分析不同筹资方式的资金成本，正确选择筹资方式和不同的筹资数额，财务部门制定具体筹资计划。2.根据授权审批制度报有关