过程审计检查单(模版)

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1、序号1版木变更说明修改人/日期审批人/日期1V1.0新建文件^_/2011-7-1李四/2011-7-12V1.1增加检查点，修订如下：K修订4个过程，项目规划、项目监控.项1!总结、质量保证，増加检杳项分为：6.6：>11条。2、增加检査项均有的内容氏三/2013-1-24李四/2013-1-243V1.2增加每个检査项的“严重级别”参考值张三/2013-12-31李四/2013-12-14V2.0修订各过梆的检查项，增加儿个过柑如：决策分析与解决方案.集成项目管埋张三/2014-1-30李四/2014-1-305V2.1根据评审意见修订完成项目规划、测试，及柑关过程(启动、上线)张ZZ

2、/2014-3-25李四/2014-3-316V2.2增加【个符合项收集】奂，以从备sheet屮汇总本次发现的NC,方便复制到《不符合项］(NC)跟踪单》小$12/2014-5-12李四/2014-5-137V2.21更新了项口监捽、项口计划、集成的检資项o增加〃组织级培训〃检查单。张三/2014-5-20李四/2014-5-208V2.3史新“需求工程，检査顶内容。张-72014-6-20李四/2014・6交09疳录编号;YYYYMMDD-XXX此衣保存在：集团项冃管理办公室保存期限：3年文件编号：TMP-PmmssCL-()01版本号：23(20140620)过程审计检查单变更记录说

3、明：K根据项目过程定义中已被裁剪的活动或产品，在木检查单中对应相关的检查项的结果中可标识NA,备注中写上〃PDSP中已被裁剪〃2.在审计时，可以增加检查项，把字体用红色突出表示.并在备注中说明增加的理由。3、本检查单适用对象：集团QA或事业群QA,也适用于项目QA日常做项目的自我审计。4、按阶段对过程进行审计，对于木阶段不涉及的过程可以暂不审计。5.每次审计应该在前几次审计的基础上进行，对于前几次的审计结果不符合的需重点审计，己符合的可抽样审计◊6＞每次审计完成后，到【不符合项收集】页汇总木次发现的所有NC,对于新增NC的行，可以直接复制(粘贴值)到《不符合项(NC)跟踪单・xls》中，对

4、于修改的或关闭的，需要直接在《不符合项(NC)跟踪单・xls》中修改。基本信息*项目名称：*项目编号：和贝目经理：*当前阶段：*审计人：*审计日期：2017/9/12过桎符合度100%结果备注不一致问题序号售前是古对售前人员对项目的范围和率诺（如进度.验收.罚贡.技术要求），形成会议纪要或交接单项目经理是古接受了过程体糸旳糸统培训？如果没有，是舎有QA支持，并已完成过程体系的培训或指导。NA项目启动是占召开了项目启动会议，是占形成会议纪要和启动会报告并发给与会人员是杏在启动会上对项目资源.项目范围.进度、问题、风险.项目管理策略进行了沟通并达成一致是否形成了启动会PPT,并经过评审项目相关

5、信息是否填写完整且正确（项目经理、项目总监.客户经理、项目QA）一般严重严重一般一股轻微项目资料投入计划没有是台建立「完整的项目CM坏境（如建立配置库.增加人员.分配权限＞规范的目录结构等）一般配置库还未建乂该项目活动结果10111213141516181920212223242526272829313233项目目标建立是占根据《项目计划》蟆板建立顼目目标，并建立考核基线，并打印签字存档是占根据《项目计划》模板和《软件过程能力基线》形成项目质量目标（包括项目产品质量目标、项目过程质量目标、项目评审质量目标）严重级别严重备注不一致问题序号项目生命周期及过程定义项目估算风险评估和控制制定计划及

6、任务分配与协商计划评审计划修订对外承诺是否根据《项目计划》模扳，参考《软件生命周期选择指南》，选择了符合项目需要的生命周期模型是杏根据《项目计划》模板，参考《项目过程定义和裁剪指南》，进行项目过程定义。项目对过程裁剪是省说明了理由且理由充分项目定义过桂是告经过组内评审，对十个符合《项日过桎定义和裁剪指南》的，是否经过EPG（过程改进组）的评审是否对项目进行适当的WBS分解，并形成了《项目WBS.mpp》是沓根据项目的特点选择了合适的估昇技术，并对规模.工作量.成本.进度.关键资源进行了估算，形成估算表。（例如：生命周期是增量或迭代的，对于每个增量的估算必须在估算中过程中有体现）项目估算的结

7、果是否填写到《琐目计划》中足省根据《风险営埋过桎》对制定『风险管埋策略，开填与到《项目计划》中是舎根据《风险管理过程》,参考项目风険库识别了项目计划阶段的风险，并填写到《项目计划》中，并纳入《风险跟踪矩阵》中进行监控项目信息是舎填写正确、有效、完整项目进度计划的是否编制项目成本计划的是否编制项目资源计划的是否编制严重严重Y一股一般一般一般W严重没有编写项目进度计划是台制定项目Project进度计划，且近期工作细化到任务级