08合同管理及法律风险防范管理程序

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1、1目的为了进一步巩固公司法律风险防控体系和规范公司依法经营管理，使木公司的合同依法订立并依法履行，有效防范法律风险，减少法律纠纷，依法维护公司的合法权益，根据国家有关法律、法规和中石化总部的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本程序。2适用范围本程序适用于公司合同管理及法律风险防范控制。3术语和定义3.1法律风险是指由于企业外部的法律坏境发生变化，或由于包括企业口身在內的主体耒按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成的负面法律示果的可能性。3.2合同是指公司与平等主体的自然人、法人、英他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。3

2、.3法律纠纷是指公司与中石化系统外的口然人、法人、行政管理机关及其他单位、组织之间发生争议，而以诉讼、仲裁、听证、复议等方式谋求解决的纠纷，包括：民事诉讼、涉及单位犯罪的刑事诉讼；经济仲裁、劳动仲裁；行政争议、复议或行政诉讼；国家赔偿；其他纠纷。3.4证据是指在公司设立、变更、终止及运行过程屮形成的，可能在民事诉讼、行政诉讼或非诉争议处理过程屮提交、运用的，用以证明案件事实的材料，包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录及具他可能影响公司权益、声誉的事实材料。4职责4.1法律事务室法律事务室是本程序的归口管理部门，负责本程序的制

3、（修）订，负责牵头各部门（单位）开展法律风险管理工作。负责公司合同的签订、审查、监督、检査、考核和管理。负责起草、修订公司法律纠纷管理规定，处理以公司为当事人的法律纠纷。4.2各部门（单位）4.2.1负责在其职责范围内制定本部门的法律风险防控措施，对法律风险点、风险源定期进行梳理和识别、报告，接受法律事务室专业指导，负责对识別的法律风险实施冇效控制。4.2.2负责或组织木（部门）单位主办合同的商务和专业技术审查，履行会签和市批，对合同履行实施跟踪管理。4.2.3发牛纠纷的各部门（单位）及时向法律事务室申报、协助处理；负责本部门（单位）证据基础资料的制作、

4、取得、保管和入卷归档管理。5工作程序5.1策划5.1.1成立风险识别及评估领导小组由总法律顾问牵头组织成立公司法律风险识别及评估领导小组，领导小组成员组织木部门（单位）全体员工参与法律风险的识别、评估与控制。（是否包括了公司所启法律法规风险控制？这些控制活动是否应似应说明与《法律法规及其他要求合规性评价管理程序》的要求保持一致？木程序文件与《法律法规及其他要求合规性评价管理程序》间的关系在何处表述？）5.1.2法律风险识别范围5.1.2.1公司发展中的法律风险5.1.2.2公司运营中的法律风险5.1.2.3公司改革中的法律风险5.1.2.4公司稳定工作中

5、的法律风险5.1.2.5公司市场经济活动中的法律风险5.1.3法律风险初步识别及评估各部门（单位）组织对本部门（单位）的法律风险初步识别及评佔工作，在其职责范围内对公司发展、市场、运营、改节、稳定等方面法律风险进行梳理，指定专人每季度向法律事务室报送《法律风险评估报表》，每年报送《法律风险年度报告》，対本部门（单位）实施的管理活动中可能带來的法律风险进行准确判断。5.1.4法律风险识别方法5.1.4.1问卷调查5.1.4.2人员访谈5.1.4.3流程梳理5.1.4.4案例梳理5.1.4.5法律法规梳理（参见5.2.2/法律法规及其他要求合规性评价控制程序

6、）5.1.5法律风险会议评估5.1.5.1法律风险识别及评估领导小组对各部门（单位）识别出的法律风险按照其法律性质、发生的业务、管理领域、隶属的职能部门、涉及外部主体等方面进行专题研究，分析总结分布状况和特点，选择出少公司生产经营具有紧密关系，处于未有效控制的风险点。5.1.5.2总法律顾问召集法律事务室、风险产生部门的领导、专业技术管理专家、风险点责任人及其他相关人员采用会议的方式，根据评估者的经验、以往案例、公司所处的法律环境综合分析，总体把握,形成《法律风险管理报告》。5.1.6制定法律风险控制计划与具体控制措施法律风险识别及评估领导小组将《法律风

7、险管理报告》向公司领导层汇报，并将评价结果通报相关部门。各部门（单位）根据法律风险识別及评估领导小组指导意见、法律事务室出具的专项法律意见书制定或完善与风险行为和关的制度、流程。进行有针対性的风险控制措施。5.2合同管理风险防范控制措施实施a）合同订立的依据审查按《内控手册》11.1合同管理业务流程步骤2要求执行。另外要求合同主办部门考虑采购合同要满足GBC19001之7.4的要求（包括对供方和承包方的要求），外销合同要满足GBfT19001之7.1的要求（满足顾客和法律法规对产品质最、环境、职业健康安全、计最等方面的要求）,b）合同订立前的尽职调查按《

8、内控手册》11.1合同管理业务流程步骤3要求执行。C）合同订立前的谈判按《内控手