基于bot模式的港口建设项目风险识别及评估研究

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1、第1章绪论1.1课题背景及研究的目的和意义1」」课题背景根据屮国海关总署的资料，至2007年底，我国进出口贸易总额排名已跃居世界第3位。在未来的几十年中，我国将会成为世界上最重要的商品集散地之一。与之相比，目前我国港口现有的吞吐能力还不能适应国际贸易的快速增长。可以预见，在未来一段时间内，我国将会有一批大型港口项目需要建设。港口建设项FI属于国家大型基础设施建设，需要投入大量的资金，工期长、风险来源多样。要加快我国的港口建设以适应经济的快速发展，就需要对港口建设风险管理进行深入研究川。而只有应用科学方法，对风险进行准确度量，才能更好地进行风险研究及风险控制。BOT是英

2、文Build-operate-transfer的缩写，其含义为：建设一经营一转让。BOT项目是二十世纪八十年代以来国际上兴起的，适用于投资额大、建设周期长、回收期长的项目。主要集中于公路、港口、铁路、机场、隧道、桥梁等交通运输部门，电力、煤炭等能源部门。它具有融资能力强、建设效率高、政府风险小和投资回报高等优点，适应了现代社会工业化和城市化进程中对基础设施系统化、规模化发展的需耍，是政府职能与私人机构功能互补的历史产物。作为公共基础设施建设与私人资本的特殊结合方式已引起批界各国的广泛关注231。BOT模式不但可以有效解决港口建设资金不足的问题，又可以加快我国港口建设步

3、伐，因此，BOT投融资方式非常适合我国目前特殊时期的港口建设⑷。由于尚无成功的应用案例，现阶段对BOT模式的在港口建设项目中应用的系统风险的研究比较少，这更制约了项目决策机构对BOT模式的认识和应用推广。因此本文将结合自己的工作经验采用工程项目风险管理的研究手段和方法对BOT模式港口建设项目的风险进行分析，并做了一定的研究。1.1.2研究的目的和意义随着我国社会经济的迅速发展，人民牛活水平的不断提高，人们对交通运输、能源、水利、通讯等基础设施的需求急剧增加。而港口码头的建设目前很大程度上落后于需求的发展，这种现状必然会制约着整个国民经济的进一步发展。引进BOT项冃管理

4、模式就是为了有效解决我国基础设施建设资金不足的问题，缓解政府的财政压力，加快我国基础设施的建设步伐。由于国家财政收入有限，政府通过将某些基础设施的建设转交给民营或私营企业，这样做一方面可以吸收私营经济的投资，扩大基础设施建设的融资渠道；另一方面，可以利益为驱动充分发掘私营部门的能动性和创造性，提高基础设施的生产和运营效率。BOT正是在这种背景下开始发展起来的。BOT这种项冃融资方式虽然历史不长，但各国的成功经验表明：该模式可以有效的解决政府建设资金不足的难题，并能够提高基础设施的建设和运营效率⑸。项目风险是项目实施过程中固有的普遍特性，它是由事物发展的变化性、不确定性

5、和人们对事物认识的局限性等因素造成的。由于港口项目投资具有一次性和独特性使得投资风险远远大于一般建设项目的风险；此外，由于港口建设项目具有资金占用量大、建设周期长、建设风险大以及资本回收期长等特点，对具体项目的风险评估与管理是极其必要的。因此耍想保障项目建设投资的成功就必须对项目风险管理进行深入研究，以便更好的开展项目的风险管理。建设项目风险管理是当今管理中的一个非常重要的课题，对其理论和评价方法的深入研究是从20世纪90年代才开始的，所以这是一个非常新的领域⑹。根据冃前掌握的文献资料来看，针对我国港口领域建设项冃风险研究的文章还不是很多，基于BOT模式港口建设项目风

6、险管理的研究更不多见。主要是因为，一、BOT管理模式最早产生于西方经济发达国家，在发展中国家应用尚属新事物。二、将BOT模式运用于大型基础设施建设项目虽然在国内外己经取得了很多成功的案例，但将其成功应用于港口建设项目领域的实例还没有。三、日前我国港口建设项目投资评价体系中存在着重效率、轻风险的倾向⑺。另外，随着屮国加入WTO,屮国的港口企业面临更加激烈的竞争局面，一个亟需解决的问题就是融资问题。现阶段我国的港口企业基础差，发展慢，缺乏竞争意识，对融资问题的重要性认识不足。我国港口企业在利用BOT方式进行融资时对风险分析、项目融资方式等方面都有待于进一步探讨⑻。而为了确

7、保港口投资项目的实际收益能力，必须事先对其风险程度进行客观、合理的评价，这既是采取相应的措施来降低风险的前提，也对我国港口企业投资的经济效益具有十分重要的现实意义，因为只有科学地评价一个项目的风险，才能最终确定一个好项目，才能为吸引投资商投资的政策制定提供依据，才能避免国家的损失切。此外，进行项目风险评价的研究还可以进一步完善港口项目的评价体系。把项目的投资风险评价纳入项目评价体系，可以使项目评价的结论更科学、更全面。基于上述原因，木文在前人研究的基础上，以BOT模式港口建设项目为研究对象，对项目风险进行研究，探索和研究适合特定的管理模式(BOT)和