“宽进严管”背景下基层工商试行“菜单式”监管模式探析

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1、“宽进严管”背景下基层工商试行“菜单式”监管模式探析2014年05月13

2、E

3、來源：江苏省镇江市工商局在而对以注册资本制度改革，以及年度报告公示制度改革的形势下，基层工商部门面临着取消年度检验后的监管抓手不足及监管方式选择等问题，以往围绕证照管理而开展的一系列重热点行业检查，缺乏有效的信息与手段的支撑，往往最终流于形式。而以各类专项检查、专项整治、市场清查为主的阶段性、突击性检查，也对基层监管工作的有序可控开展，产生了一些不利的影响。I大I此，如何创新基层工商部门的监管方式，有效整合监管资源，依照序时进度，开展针对性、系统性、规范化的监管工作，成为我们亟待解决的首要问题。一、推行“菜单式

4、”监管模式的意义一是基层从以往开展年度检验工作的方式与效杲來看，利用年度检验工作不仅了解了企业生存发展的适时情况，更从证照管理、财务管理、商标管理以及法定代表人任职管理等方面，实地、全面、客观地掌握了企业信息，为基层工商部门开展监管执法工作，提供了重要抓手。但在企业年检改年报公示制后，面对企业信息公示平台的大量数据信息，面对诃未可知的年报内容及类型，基层工商部门的若仍以传统的模式和方法开展监管工作，已难以适应新形势的需耍。特别是对丁市场主体相对集中的地区，企业不再上门提交年检报告，必须依托于监管执法人员的实地了解与调查，若监管执法人员能力有限，对监管工作一知半解，且相关企业若不配合，则很

5、难获取准确全而的信息，发挥出监管工作应冇的效果。二是登记制度改革加人了基层监管工作量与难度。在注册资本改革与住所登记条件放宽的情况下，基层工商部门对企业的注册资木管理及住所实际情况方面的信息，无法利用年度检验的手段获取，必须通过逐一实地勘查、走访，方能了解，这无形Z间增加了基层的工作量。与此同时，通过对于工商注册资本制度改革实施后的情况而言，企业登记数量呈高速增长态势，纳入经济户口系统的实有金业数量激增，换言之，需要工商部门监管执法工作的对象也在激增，被动等待式的监管执法工作，已无法适应改革后形势发展的需要。特别是对于零门槛进入的网络经营、咨询服务类公司，部分监管执法人员凭经验完全无从实

6、施监管。三是齐类突击性检查任务使监管工作失去计划性。在年度检验手段丧失后，目前基层工商部门的监管主要依托了重热点行业检查，与各类突击性的专项检查、专项整治与市场清查，这类检查虽然有着明确的要求与检查项目，但往往针对特定领域、特定行业的市场主体，被检查的市场主体数量有限。同吋，严格依据基层监管工作的耍求而言，必须实施全年、半年、季度其至逐月的监管工作计划、安排，在年初主动划定阶段性检查的主体数量与检查要求。而以突击性检查作为主要手段的情况下，基层工商部门往往疲于应付,而无暇顾及自行制订的阶段性检查计划，使整个部门的监管工作处于杂乱无序的状态。二、开展“菜单式”监管工作的优势“菜单式”监管方

7、式的实施，既是基层工商部门监管职能的梳理，也是有效指导基层监管执法干部如何开展监管执法工作，实施针对性、规范性与吋序性监管的重要方式。与此同吋，在面临履职风险不断高企的现实，基层主动实施的“菜单式”监管，以自身较为完备的监管记录，可以有效地规避可能存在的履职风险。一是变被动监管为主动监管。从“菜单式”监管工作的设计模式来看，该模式将转变基层工商部门消极应对各类突击性、阶段性检查的被动局面，特别是在企业年度检验取消后，使基层分局能够在具备明确监管工作指引的情况下，自主调配监管工作资源，依据辖区实际情况，主动实施监管，全面掌握辖区企业的实际情况，为开展行政执法、行政指导和各类服务工作提供现实

8、的信息基础。同时，也可以将在实施专项检查、专项整治等活动过程中,依托监管“菜单”对相关行业或区域的企业实施一次全而性的监管工作，冇效节省了监管资源。二是变无序监管为有序监管。通过形成系统化的监管“菜单”，将监管细节与要求全面完整地展示在基层监管干部面前，并且可以依托于口身队伍与干部素质实际情况，制订好年度、季度、月度的监管工作实施计划，分片区、分行业主动开展监管工作，也可以突出监管的垂点对象与区域，综合利用更为宽裕的时间、精力，深入有序地开展监管工作，使之成为一项可控性的、门由调配度较高的工作。三是变片面监管为全面监管。借助“菜单式”监管方式，可以解决当前困扰基层工商部门的素质参差不齐，

9、不知道监管工作从何下手等方面的问题，细尽全面的“菜单”基本涵盖了基层工商监管工作的所有方面，能够充分确保每一次实地的监管工作，都尽可能达到最细致、最全面的程度，使监管工作不再肓目。与此同时，全面、客观、到位的“菜单式”监管工作记录,也是展示工商部门监管工作实绩，冇效规避履职风险的重要手段。四是可作为信用监管记录的重要依据。通过开展“菜单式”监管工作，可以使工商部门详尽掌握企业生存发展的客观情况，为开展企业信用监管的分类评级工作，提供