江西省清理整顿各类交易场所核查验收底稿(权益类)

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1、江西省清理整顿各类交易场所核查验收底稿（权益类）填报时间：年月口交易场所名称所属设区市注册资本（万元）成立时间会员情况产权归属国有独资口国冇控股口民营口机构性质事业单位口有限责任公司口股份有限公司口交易场所股权结构及股东情况核查内容项n核查方法是/否核查及资料检索情况一、交易场所名称及设立审批情况1.名称中是否使用“交易所”字样。查阅交所场所章程、营业执照（或机构代码证）。2.是否经省政府批准设立。杏阅交易场所设立的相关批复文件。二、交易品种情况1.交易品种种类（如产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺

2、术品权益、金融资产权益等）。杳阅交易场所卓程、营业执照（机构代码证）经营范围、会议纪要及业务规章等资料并列明具体种类。/2.交易品种是否经冇关部门审批或向冇关部门报备。查阅相关批复文件、会议纪要及交易场所文件等资料。3.是否将权益拆分为均等份额公开发行。杏阅交易品种合约、交易规则及业务管理细则等资料。4.是杏对交易品种的权益设定最小交易单位。查阅交易品种合约、交易规则及业务管理细则等资料。5.是否从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。查阅交易品种合约、交易规则及业务悸理细则等资料。三、交易方式1.权益交易方式（如

3、协议转让、拍卖或者集中交易等）。查阅交易场所业务管理办法和客八合同等资料，与交易场所经营管理人员谈话，列明交易场所采取的交易方式。/2.是否将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。查阅业务管理办法和客八合同等资料，查看信息管理系统，查看历史委托成交记录和客户交易账单，核查是否将权益以最小交易单位或其整数倍进行交易。3.是否采取集中竞价的交易方式。实地查看交易场所，杳阅业务管理办法和客户合同等资料，查看信息管理系统。4.是否采取连续竞价的交易方式。实地查看交易场所，查阅业务管理办法和客户合同等资料，査看信息管理系统

4、。5.是否釆取做市商交易方式。实地查看交易场所，查阅业务管理办法和客户介同等资料，査看信息管理系统。6.投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于5个交易口。查阅业务管理办法、历史委托成交记录和客户交易账单等资料，查看信息管理系统。7.权益持有人是否累计超过200人。查阅客户基本情况、历史委托成交记录和客户交易账单等资料，查看信息管理系统。&是否存在严重投机和价格操纵行为。查阅客户基本情况、历史委托成交记录和客户交易账单等资料，查看信息管理系统。四、对违规行为報改措施及成效江西省清理整顿各类交

5、易场所核查验收底稿（合约类）填报时间：年月口交易场所名称所属设区市注册资木（万元）成立时间会员悄况产权归属国有独资口国有控股口民营口机构性质事业单位口有限责任公司口股份有限公uj□交易场所股权结构及股东情况核查内容项目核查方法是/否核查及资料检索情况一、交易场所名称及设立审批情况1•名称屮是否使用“交易所”字样。杳阅交所场所章程、营业执照（或机构代码证）。2.是否经省政府批准设立。查阅交易场所设立的相关批复文件。二、交易品种1.交易品种种类（如大宗商品、碳排放等）。查阅交易场所卓程、营业执照（机构代码证）经营范

6、围、会议纪要及业务规章等资料并列明具体种类。/2.是否为标准化合约。查阅交易品种合约、交易规则及业务管理细则等资料，查看信息管理系统，与交易场所经营管理人员谈话。3.交易品种是否经冇关部门审批或向冇关部门报备。查阅相关批复文件、会议纪要及交易场所文件等资料。4.是否从事保险、信贷、黄金等金融产站交易。查阅交易站种合约、交易规则及业务管理细则等资料。二、交易力式1•合约交易方式（如协议转讣、拍卖或者集中交易等）。查阅交易场所业务管理办法和客户合同等资料，打交易场所经营管理人员谈话，列明交易场所采取的交易方式。/2

7、.收収保证金比例及管理方式。查阅交易场所业务管理办法和客户合同等资料，相关金融机构出具相关协议等资料。3.是否采取集中竞价的交易方式。实地查看交易场所，查阅业务管理办法和客八合同等资料，查看交易场所信息管理系统。4.是否采収电子撮合的交易方式。实地查看交易场所，查阅业务管理办法和客户合同等资料，查看交易场所信息管理系统。5.是否采取匿名交易的方式。实地查看交易场所，查阅业务管理办法和客户合同等资料，查看交易场所信息管理系统。6.是否采取做市商交易方式。实地查看交易场所，查阅业务管理办法和客户合同等资料，查看交易

8、场所信息管理系统。7.是否存在严重投机和价格操纵行为。杳阅客户基本情况、历史委托成交记录和客户交易账单等资料，查看交易场所倍息管理系统。四、対违规行为整顿措施及成效