某某区清理整顿各类交易场所“回头看”行动实施方案范本

《某某区清理整顿各类交易场所“回头看”行动实施方案范本》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、某某区清理整顿各类交易场所“回头看”行动实施方案范本为进一步加强我区交易场所监督管理，规范交易场所行为，防范金融风险，根据《XX省人民政府办公厅关于印发XX省清理整顿各类交易场所“回头看”行动实施方案的通知》（X政办字〔20XX〕XX号）、《XX省人民政府办公厅关于进一步做好全省清理整顿各类交易场所“回头看”行动相关工作的通知》（X政办字〔20XX）XX号）、《邯郸市人民政府办公厅关于印发邯郸市清理整顿各类交易场所“回头看”行动实施方案的通知》（邯政办字〔2017〕47号）精神和省、市清理整顿各类交易场所会议安排部署，区政府决定在全区范围内集中开展清理整顿各类交易

2、场所“回头看”行动，并制定本实施方案。一、总体要求和基本原则（一）总体要求认真贯彻落实中央经济工作会议关于防控金融风险的总体部署，按照清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议和省、市清理整顿各类交易场所会议要求，利用半年时间开展集中整治行动，在对全区现有各类交易场所进行调查摸底的基础上，积极做好各类交易场所清理整顿工作，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险，建立完善长效监管机制，逐步推动交易场所走上规范发展道路。（二）基本原则1•坚持属地和归口管理。各乡镇（园区）和区行业主管部门是清理整顿各类交易场所的第一责任人，具体负责本行政区域、本系统各类

3、交易场所的清理整顿、风险处置及日常监管工作。2•积极稳妥地化解风险。针对不同风险，明确重点问题，分类施策。根据违法违规情节轻重和社会危害程度区别对待，做好风险评估，依法、有序、稳妥处置风险，防范处置过程中引发的风险，确保社会稳定。3•明确分工，协调联动。按照部门职责和本实施方案要求，坚持问题导向，集中力量对当前各类交易场所主要风险开展清理整顿，有效整治各类违法违规问题。4•边整边改，健全制度。立足当前，切实防范化解全区各类交易场所存在的风险，对违法违规行为形成有效震慑。着眼长远，以本次清理整顿各类交易场所“回头看”行动为契机，及吋总结经验，建立健全监管长效机制。二

4、、清理整顿重点和违法违规主要行为・.（_）清理整顿重点1•在名称和经营范围中选择使用“交易中心”、“交易所”、“人宗商品交易”、“电子商品交易”、“贵金属交易”、“石油交易”、“邮币卡交易”和“微盘”、“微交易”、“云交易”等字样的企业（不包括国务院金融监管部门批准设立的交易场所）；2.未经省政府批准设立，从事权益类交易、大宗商品交易的交易场所,包括名称中带有“交易所”字样的各类交易场所；3•外省（区、市）大宗商品类交易场所在我区设立的分支机构，以及比照分支机构监管的会员、代理商、授权服务机构。（二）违法违规主要行为1.交易场所开展连续集中竞价交易，诱导大量不具备

5、风险承受能力的投资者参与投资；2.大宗商品交易场所开展分散式柜台交易，涉嫌非法期货交易活动；3.交易场所集中竞价过度投机，开展类似证券发行上市的现货发售模式，涉嫌价格操纵；4.交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者；5.交易场所将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人界限;6•交易场所利用“微盘”交易，涉嫌聚众赌博，损害中小投资者利益;7•其他违法违规行为。三、清理整顿步骤（-）调查摸底阶段（2017年5月20日前）。为全面掌握我区各类交易场所基本情况，有针对性地开展清理整顿工作，各乡镇各园区要组织人员深入现场调查，通过约谈企业和查阅审批手续、公司章

6、程、业务规章、银行账号、计算机信息系统以及走访客户等方式，全面掌握交易场所股权结构、经营范围、运营方式、制度安排、业务规模、债权债务等情况，对未经批准违规开展交易活动作出明确判断，彻底调查摸清木行政区域各类交易场所底数和基本情况，为清理整顿“回头看”工作夯实基础。（二）分类整改阶段（2017年5月21日至5月31H）o各乡镇各园区和区有关部门要根据调查摸底阶段梳理的问题，区别对待，分类处置，并将处置情况和清理整顿对象整改措施一览表报区清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室（区金融办）。对依法批准设立但存在违法行为的交易场所，限期整改；对拒不整改或存在严重违法违规的

7、交易场所，依法依规予以关闭或取缔；对未经审批设立的交易场所和域外交易场所未经审批在我区设立的分支机构，依法依规予以关闭或取缔。涉嫌犯罪的，依法移送相关司法机关处理。交易场所会员、代理商、授权服务机构参照交易场所分支机构处理。:（三）现场检查阶段（2017年6月1日至6月30日）。各乡镇各园区和区有关部门根据责任分工，分别做好职责范围内现场检查工作，并将清理整顿各类交易场所“回头看”行动整改验收情况表，报区清理整改各类交易场所工作领导小组办公室。对在清理整顿各类交易场所“回头看”行动期间已经整改规范的交易场所，省清理整改各类交易场所工作领导小组办公室将组织有关成员单

8、位对其进行