法律风险防范体系

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1、潼关中金黄金矿业有限责任公司公司法律风险防范体系方案第一章总则第一条为进一步强化公司法律事务管理工作，合理规避公司生产经营活动中的各类法律风险，达到依法治理、规范经营、提高效益之目的，依据国家有关法律、法规，结合公司实际情况，特制定本法律风险防范体系方案。第二章机构设置第二条公司法律事务管理机构。公司法律事务管理机构为法律事务部，负责处理公司各类法律事务。法律事务部应履行以下职责：①负责公司法律风险防范体系的建立和管理。②参与公司重大经济活动的谈判工作以及重大合同的审核工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律

2、意见。③负责公司对外发生的法律纠纷的处理协调和经济活动方面的法律事务。④负责与集团公司法律事务部的工作衔接，办理集团公司要求的相关法律事务。①负责联系、协调公司常年法律顾问开展工作。第三条二级单位法律事务管理机构公司下属各二级单位须建立本部门法律风险防范体系，部门领导为本部门法律风险防范第一责任人。各二级单位至少须有一名兼职法律事务联络员。负责本单位的法律事务联络工作。法律事务联络员应履行以下职责：①负责本单位的法律事务防范体系的建立和管理。②参与涉及本单位的重大经济活动的谈判及重大合同的审核工作，提出减少或

3、避免法律风险的措施和法律意见。③配合公司法律事务部处理和协调与本单位有关的法律事务纠纷，及时了解相关信息，收集相关资料。④配合公司法律事务部开展与本单位有关的法律事务纠纷处理过程中的调查、取证工作。⑤负责本单位法律事务档案管理工作。第四条法律顾问公司聘请常年法律顾问，负责处理与公司生产经营相关的重大法律事务。常年法律顾问应履行以下职责：①就公司生产经营活动中所涉及的法律问题从法律上进行论证，提供法律依据。②应公司要求，负责审查公司重要的经济合同、经济项目以及重要的法律文书，出具相应的法律意见书。①负责参与公司

4、重大经济活动和重要经济合同的谈判与审查工作，认真分析法律风险，出具法律风险防范意见。②受公司委托，代理参加诉讼、调解或仲裁活动，依法维护公司的合法权益。③协助公司进行法制宣传教育。④办理公司委托的其它法律事务。第三章法律风险防范工作原则和程序第五条法律风险防范工作原则以事先防范为基础，以过程控制为关键，以事后救济为补充。第六条公司重大经济活动的法律风险防范公司开展重大经济活动前，由法律事务部负责召集相关领导和工作人员进行法律风险分析，研究制定法律风险规避方案。第七条二级单位法律风险防范对各二级单位日常生产经营

5、活动中的所面临的法律风险，由法律事务部负责召集二级单位负责人、法律事务联络员及相关人员进行风险分析，讨论制定法律风险规避法案，并及时上报公司领导。第八条法律风险防范工作程序①风险识别。对重大经济活动所面临的法律风险，在初期以及主要的转折点或发生重要变更时进行风险评估，系统识别风险。②风险分析。对风险进行认真仔细的分析，确定风险的驱动因素、分析风险来源、预测风险影响。对风险按照风险影响进行优先排序，对级别高的风险优先处理。③风险计划。根据分析结果，制定风险应对策略和风险行动步骤。④风险跟踪。对启动风险进行及时通

6、告，定期通报风险的情况。第四章制度建设第九条为有效防范和规避法律风险，应依照相关法律法规建立健全各项制度：①依照《公司法》，完善《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事长办公会会议制度》、《总经理办公会议事规则》等相关规则和制度，建立完善的法人治理结构。①依照《合同法》，制定和完善《合同管理制度》，规范合同签署程序，强化合同管理。②依照《劳动合同法》，制定和完善《人力资源管理制度》，建立科学合理的用人机制。③依照《安全生产法》、《环境保护法》，制定和

7、完善《安全生产管理制度》、《环境境保护制度》、《安全风险抵押金管理制度》,明确安全环保主体责任，落实安全环保保障措施。⑤依照《公司法》、《会计法》、《审计法》定和完善《财务管理制度》,做到守法经营。①依照《金属非金属矿山施工规范》等相关规范、规程，制定和完善《生产管理制度》，促进文明生产。第四章责任追究第十条法律事务部必须依照相关法律法规妥善处理公司各类涉外法律纠纷，坚决维护公司利益。因工作失误，为公司造成损失时，将严格按照公司责任追究制度追①依照《金属非金属矿山施工规范》等相关规范、规程，制定和完善《生产管

8、理制度》，促进文明生产。第四章责任追究第十条法律事务部必须依照相关法律法规妥善处理公司各类涉外法律纠纷，坚决维护公司利益。因工作失误，为公司造成损失时，将严格按照公司责任追究制度追究相关责任人责任。或者弄虚作假，损害公司利益的，根据情节轻重，移交司法部门处理。第十一条各二级单位负责人必须积极配合法律事务部处理好涉及本单位的法律纠纷。因配合不力，造成相关纠纷不能及时妥善处理的，将严格按照公司责任追究制