法律顾问与企业法律风险防范

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1、法律顾问与企业法律风险防范相关统计资料显示，我国企业的平均寿命仅为3~5岁，每分钟有9家企业关门，一年有400多万家企业从工商登记的户头上消失。其中一个重要的原因就是因为企业不重视企业法律风险防范与控制，法制观念淡薄，或者说在企业经营活动中根本不知道如何避免法律风险，从而导致企业因未能很好的控制法律风险而致使法律风险转化为法律纠纷或法律责任，影响运营甚至导致企业无法经营、破产关闭。一、企业法律风险概述企业法律风险是指由于法律调整范围内的行为所导致的、与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。法律风险是企业一

2、切风险的最终表现形式，因为任何不利后果都要通过权利义务的产生、变更与终止表现出来。（一）法律风险的表现形式综合而言，企业经营管理中主要有以下法律风险。企业法律风险一览表类别高风险行为风险评估来自行政机关的风险虚假注册/抽逃出资/无证经营/超范围经营/商标侵权/商业欺诈/经营非法的产品/非法经营/虚假广告行政违法的风险性视其情节决定，包括警告、罚款、责令停业整顿、吊销营业执照等，情节过于恶劣或后果过于严重，还可能承担刑事责任偷税漏税/虚开发票走私或经营走私产品/非法处置海关监管的物品消防隐患/交通肇事/内保混乱/非法集资随

3、意停止和拆除环境设施/排放超标/造成污染事故产品达不到质量标准安全管理疏失非法用工/最低工资达不到法定标准/强迫劳动/工伤/非法解除合同进出口不合格货物/产品有重大疫情隐患不经许可使用他人专利技术无证或许可证过期/不具有许可证经营条件和其他经营标准企业经营风险股权变动程序错误/公司变更登记不及时/股东协议及章程理解分歧/内部管理授权不明/公司清算没有依法进行/侵犯小股东利益/股东会议决议不符合要求/机构设定违反法律规定经营风险是企业最常见的风险，企业的破产大多数都是由于经营不签订劳动合同/合同中有违法条款致合同部分条款无

4、效/解除劳动合同没有书面通知和补偿/不办理社会保险/未依法支付工资/合同到期未及时续签或通知职工离岗/竞业限制没有支付补偿商业贿赂/高级管理人员违法行为风险未对签约相对方资信进行调查/隐瞒真实情况提供虚假信息/标的物有权利瑕疵或质量瑕疵对免责条款没有明确提示谈判/商业贿赂/暴露商业秘密/重要的权利义务没有约定或约定不明/标的依法不得流通/合同违反法律法规和公共利益/显失公平/重大误解验货草率导致纠纷，送货不注意核实接货人身份和凭证服务项目没有明码标价/对服务产品、设施安全性没有进行充分证论/对顾客人身财产安全提示不足/对

5、有危险的服务项目和设施没有设立警示标志/没有尽到附随义务对担保物认识错误/对被担保人的信誉认识错误，对担保风险强度认识错误/担保责任约定不明开出发票未收款未在送货单上注明/企业交易违规用现金付款/逾期付款没有及时起诉导致失权依法或依约定变更、解除合同没有进行损失评估，导致损失扩大商标被抢注/专利未登记或未交年费导致失权/商业秘密泄露/专利被仿冒/间接侵犯他人专利权(二)法律风险的后果一法律责任根据企业违法行为所违反的法律的性质，可以把法律责任分为刑事、行政与民事责任三种。1、刑事责任。刑事责任是指行为人因其犯罪行为所必须

6、承受的，由司法机关代表国家所确定的否定性法律后果。(1)企业犯罪的风险从主观方面，犯罪可以分为故意和过失。企业故意犯罪的情况并不多见，多数情形是企业因过失违法,即企业未能预见或轻信可以避免，导致危害结果发生而导致承担刑事责任。企业因法律风险而构成的罪名主要有以下几种：①设立阶段：虚报注册资本金罪；虚假出资罪；抽逃出资罪等；②运营阶段：擅自发行股票、公司、企业债券罪；重大责任事故罪；重大劳动安全事故罪；重大环境污染事故罪；偷税、虚开增值税发票罪；非法购买增值税专用发票罪；假冒注册商标罪；侵犯商业秘密罪;非法吸收公众存款罪；

7、提供虚假财会报告罪；非法经营同类营业罪；签订'履行合同失职被骗罪'单位行贿罪等；③解散阶段：妨碍清算罪；私分国有资产罪等。(2)单位犯罪的处罚单位犯罪的一般处罚原则为双罚制，即对单位判处罚金，并对其宜接负责的主管人员和其他宜接责任人员判处刑罚。这类犯罪包括虚报注册资本金罪、虚假出资、抽逃出资罪、非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪、重大环境污染事故罪。但是对于重大劳动安全事故罪、工程重大安全事故罪、消防责任事故罪、提供虚假财会报告罪、妨害清算罪、私分国有资产罪等单位犯罪，刑法规定不对单位判处罚金，只对宜接负

8、责的主管人员和其他宜接责任人员判处刑罚，称为单罚制。(3)企业经营者的刑事责任除单位犯罪的情形下，企业经营者可能承担刑事责任外，刑法规定了以企业高管人员的特殊身份和所负职责为犯罪要件的刑事责任。包括重大责任事故罪、非法经营同类营业罪、签订、履行合同失职被骗罪等。在这类犯罪中，特殊主体身份的具备与否，是区分罪与非罪的标