新员工入职合规培训

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1、新员工入职合规培训2一、银河证券内部控制简介三、证券业从业人员执业行为准则目录四、银河证券员工合规守则提纲二、银河证券合规管理体系简介3一、银河证券内部管理体系简介2、公司内部控制机制目录3、公司内部控制制度1、一个故事日本大和（Daiwa）银行舞弊案背景：1995年下半年，日本大和银行驻纽约分行向美国有关机构报告，该行职员井口俊英在纽约股票市场从事非官方许可的债券交易活动达12年，使该行的损失达到11亿美元。1995年11月2日，美国联邦及纽约等六个州的银行监管机构决定把该行在美国的18家机构全部驱除出去，并处以3.4亿美元的罚款。这是美国监管机构对一家外国大银行所能采取的最严厉的惩

2、罚措施。随后，大和银行不得不变卖了在美国的130亿美元资产，并在全球范围内收缩国际业务。日本大和（Daiwa）银行舞弊案井口俊英在日本大和银行纽约分行的职业经历1976年-1979年证券保管股职员1980年-1985年负责证券保管业务，同时负责有价证券投资，并办理债券交易的记帐、制作传票和交割的全部业务1986年-1993年负责管理证券投资买卖、管理记账、证券保管、交割、资金划拨、核对业务1993年11月至自白名义解除证券投资的权力，实际仍然履行职责注：有关信息根据《告白》整理6董事会战略委员会提名与薪酬委员会风险管理委员会审计委员会经营层专职风险控制部门专业支持管理部门业务部门法律合规

3、部风险管理部信息技术部结算管理部计划财务部纪检监察室集中风险控制集中核算系统集中清算系统集中交易系统集中账户管理决策层审计部中后台前台经纪业务投资银行证券投资资产管理投资顾问公司内部控制组织架构监事会内部控制制度管理规章制度管理根据监管要求和公司内部控制要求确定公司的制度框架公司管理办法和操作流程合规性审核制度设计制度审核制度动态评估管理临时补充定期修订统一规划公司制度体系，确定由治理基本制度、经营管理核心制度和具体规章三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面制度管理统一规划公司制度体系，确定由治理基本

4、制度、经营管理核心制度和具体规章三个层面制度组成的制度体系，覆盖公司治理、业务管理、人力资源、财务资金信息技术、运营管理、风险控制、行政管理和内部审计9大方面每2年修订1次。定期修订根据监管动态及公司业务创新需要，随时对制度进行修订新制定：分支机构合规管理、资产管理、资金管理、大宗交易信息隔离墙、融资融券40余项制度已修订：资产管理、衍生产品等制度40余项临时补充规范的业务流程—有效的隔离墙设置自有资金银行托管客户资金客户B资金证券投资资金划入投资操作资金划出客户B资金账户人员隔离业务隔离信息隔离物理隔离...客户A资金资金划入投资操作资金划出客户A...第三方存管客户资金经纪业务资产管

5、理资金账户防火墙资金划入投资操作资金划出自营资金账户自有备付金登记公司防火墙公司客户备付金托管行结算备付金银行规范的业务流程—封闭运行的业务经纪业务资产管理业务交易资金开户交收核算清算交易资金开户交收核算清算独立的覆盖全部业务流程的风险监控3二、银河证券合规管理体系简介2、公司的合规管理是怎么做的目录3、法律合规部门是做什么的1、合规是怎么来的1.1合规的由来1930年代，金融危机，合规Compliance一词出现；1974年，美国、英国、法国、德国、意大利、日本、荷兰、加拿大、比利时、瑞典中央银行共同成立巴塞尔委员会；1988年7月，《巴塞尔资本框架协议》出台，确定银行业内部控制的标准

6、与指导原则；1998年9月，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系架构》一文中，正式完整阐述“合规”的概念，将“合法和合规性”列为银行内部控制框架的重要因素之一2003年10月，巴塞尔委员会进一步针对合规问题专门发布了《银行内部合规部门》的指引性文件，明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能；2005年4月，巴赛尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》，提出了银行业建立合规部门应遵循的十项原则。4一、公司合规管体系简介合规是怎么来的？一个不得不说的历史变迁过程：缺乏管制导致风险严重-应对风险实施严格管制-促进金融效率放松管制-防范新的风险，强调外部监管与内部约束并重。两个必须知道

7、的典型案例：1966年，美林证券”道格拉斯航空公司内幕交易案”2001年,以美林证券为代表的美国十大著名投行虚假报告案，最终共被罚款14亿美元。1.1中国证券业的合规管理由来2007年4月12日，中国证监会发布《关于发布指导证券公司设立合规总监建立合规管理制度试点工作方案的通知》；2008年6月，《证券公司监督管理条例》，要求证券公司设立合规负责人；2008年8月1日，实行《证券公司合规管理试行规定》。合规的基本概念合规的字面含义是