农村信用联社开展防范操作风险强化案件专项治理工作

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1、农村信用联社开展防范操作风险强化案件专项治理工作为深入贯彻落实银监会、省银监局、市银监分局和市联社关于加强防范操作风险、做好案件专项治理的电视电话会议和有关文件精神，努力建设案件防范治理的长效机制，坚决遏制案件多发势头，保证改革和发展的顺利进行，确保全县农村信用社合法稳健运行，4月16H,平陆县农村信用联社召开了防范操作风险强化案件专项治理工作会议，联社机关全体人员和各信用社正副主任和主办会计共计60余人参加了会议。市联社督导组刘组长和县联社理事长杨志敏在会上作了重耍讲话。会议正式拉开了在全县范围内开展以加强制度建设为主要内容的查防信用社案件专项治理

2、工作的序幕。一、明确指导思想本次专项治理工作，要求各信用社深刻领会国务院领导同志的批示精神和各级银监部门的安排部署要求，增强案件查防工作的紧迫感和责任感，把防范操作风险强化案件专项治理同加强制度建设和深化农村信用社改革有机结合起来，把防范操作风险强化案件专项治理和完成业务经营目标结合起来，把防范操作风险强化案件专项治理同增强员工风险意识、提高员工整体素质结合起来，坚决从严治社，切实加强管理，有效遏制违法违规案件的发生，全而提升内控和风险管理水平，为农村信用社改革和发展创造良好环境。二、加强组织领导为切实加强对防范操作风险和案件专项治理工作的领导，县联

3、社成立了防范操作风险和案件专项治理工作领导组：组长：杨志敏（理事长）副组长：周随亮（监事长）赵志英（主任）乔彦庆（稽核专员）成员：令狐秀国（稽核股长）张绍峰（保卫股长）郑爱军（人事股长）陆张平（财务股长）王青云（业务股长）吴俊恒（办公室主任）领导组下设办公室，办公室成员由令狐秀国、张绍峰、王青云组成。举报电话：35326893523846此项工作由周随亮监事长具体负责。各信用社都要成立相应领导机构，全面加强对案件防范和治理工作的领导，并作为今后的一项重要工作认真研究、认真部署，做到常抓不懈。三、冃标和内容专项治理工作的目标是：标本兼治，加强规章制度建

4、设，违法违规案件得到遏制，案件数量不断下降。具体内容如下：1、严肃查处已发案件。各信用社要迅速组织力量，严肃认真查处已发案件。对涉案金额在100万元以上的案件，由市联社组织专案组,认真查处；对100万元以卞的案件，由县联社组织专案组，认真查处。要做到发现•起，查处一起，决不姑息迁就。要依照《金融违法行为处罚办法》，坚决追究有关责任人和负责人的责任；对于党员违法违规违纪的，述要依照党纪的有关规定给予处分;涉及违法犯罪的案件,必须移交司法机关。要制定切实可行的查办案件责任制度，建立领导办案负责制，对案件查处不力或有意隐瞒案件的，要追究查办负责人的责任。2

5、、开展防范操作风险的专项检查活动。各信用社要组织自查活动。自查的主要内容是：主要业务规章制度的落实，信贷资产管理、会计结算管理、计算机系统管理、内部审计等。要重点检查各项规章制度是否能够覆盖到所有部门、业务领域、岗位和操作环节，各项业务是否制订了详细的操作规程和细则；各项规章制度是否得到有效的贯彻，差错和事故是否能够得到及时有效纠正；岗位责任制是否明确有效并真正执行。还要检查会计业务是否做到相互制约，有效监督，尤其是未达帐和帐款差错的查核工作，是否建立独立审核岗和责任复核制，是否做到不逆返原岗处理；是否有“一手清"现象；吒卩、证、押"管理是否合规；有

6、价单证、重要空白凭证是否实行帐实、保管与使用相分离，账实是否和符；会计交接是否符合规定；会计档案管理是否符合规定；会计核算是否做到账账、账据、账款、账实、账表及内外账“六相符”；会计人员是否有向有关部门和负责人直接报告违规行为和问题的渠道和途径，违规行为和问题是否得到及时制止和纠正；联行资金、往来资金、拆出拆入资金是否平衡一致，未达帐项是否隐瞒有各种挂帐资金或案件；是否对会计财务、出纳、联行业务进行事前审查、事中复核和事后监督；监督部门的检查效率和效果如何；检查发现的问题是否及时进行整改；对检查属实的有关责任人员是否进行调禺。对有关岗位和人员进行重点

7、检查。要检查基层高管人员的履职情况，领导责任制落实情况；对信贷、会计、出纳等关键岗位和人员要按照上述检查内容进行重点检查；同时，要对高管人员和关键岗位人员的“轮岗制度"、“干部交流制度忧“强制休假制度"进行检查；要对重点岗位和敏感环节人员的股票买卖行为内部报告制度的建立情况进行督查；对参与“黄、赌、毒"活动的员工，以及有经商办企业、从事未报告的股票买卖活动、不正常交友等问题的员工要予以重点摸查，22H前主动交待的酌情处理；以后查出的，要从重处理。各信用社要制定详细的自查方案，保证自查的业务面和机构面。对于检查中发现的问题，要认真纠正，严肃处理有关责任

8、人员。3、开展规章制度专项清理活动。各信用社要高度重视规章制度的评价工作，适时补充、完善规章制度；要制定详细