《行长责任审计报告》

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1、行长责任审计掖告（任期责任审计）机密审计报告（20（W）第号被审计单位：审计项目：行长任期责任审计审计期：200年月至20年月审计部门：分行驻审计办事处审计组长：_主审人：_审计成员：审计时间：报告完成时间：本审计报告须严格保密。本报告是由分行驻审计办事处依据《中华人民共和国商业银行法》、《贷款通则》和《财务管理制度》等有关法规对被审计单位实施现场审计后形成的。有关资料来源于被审计单位所提供的财务信息及有关业务档案。本报告属省分行所有。在任何情况下，未经省分行同意，被审计单位和被审计当事人以及相关单位、部门及个人不得以任何方式公开或发表本

2、报告全部或其中任何部分内容。关于****行长****同志任期责任审计报告曲W分行：根据《行长任期责任审计和离任审计办法（试行）》的有关规定，受XWoW分行委托，省分行曲加办事处抽调审计人员6人组成审计组（现场审计由曲鈕同志任代组长），于200辉怕炯至炯阳，对咖WoW気行长咖同志20（W甥至200辉甥任职期间的责任履行情况进行了现场审计。现将本次审计情况报告如下：一、基本情况（_）■jWoWoWoWo1基本情况曲*闵*卄属*州分行市区单点曲W曲现有营业机构斤即营业部，前台部室斤即业务综合部。现有人员炊，其中：行长欢，副行长以，中层干部以，一

3、般员工炊。截至20^^12月末，tWoWoWoWoWoW各项存款余额力兀，较年初增加忌舫元，其中：对公存款忍贡元，较年初增加烁万元，储蓄存款沏'元，较年初增加劲'元；各项贷款余额忍*万元，较年初增加炖灯元，四级分类、五级分类均无不良贷款，存贷比为力％新增发卡量就张；实现利润处页元。（二）同志基本情况咖曲男，辉初出生，中共党员，大专文化，经济师，*年明参加工作,现任归oWoW州tWoWoWoWoW*行长。其职业简历为：职业经历时起至职业岗位*TZE作（历任资金计划股、信贷计划股副股长、股长等职）*瞇

4、'卜

5、曲信贷科副科长*赵如就WoW任副行

6、长（主持工作）、党委副书记*XWoWoWoWo妊彳丁长、党委书记*曲快忌闵秋行长根据领导班子分工情况，柯志任职期间负责全而工作。（三）审计方法及抽查机构情况本次审计严格按照《中国昨出亍长任期责任审计操作规程》的程序进行，审计范围和内容严格限定在责任审计方案的范围内,审计中采用了符合性测试和实质性测试等审计方法，并充分利用了2（M年度对gWoWoWoWo*咯种内外部监督成果，抽取了曲尿加加审计期间内相关经营指标和有关数据进行了核查。审计组严格按照审计程序，完成了对审计前问卷及相关资料的分析，召开进点座谈会，现场听取了划*同志的任期述职汇报，

7、现场对述职报告进行了民主评议和测评，参与测评人员炊,测评结果为：认为述职报告真实可信漂，占测评人数的曙并在审计过程屮与蛛加名干部员工进行了个别会谈,听取了他们对七*祠志任职期间责任履行和业务经营管理情况的意见。此次审计重点检查了咖加*W营业部和业务综合部两个部室，抽查面为10%审计内容涵盖信贷管理、财务会计、内部管理控制等重要业务。（四）本次现场审计情况由于省分行已对対碱冰同志200*年*月以前任职期间咖希秋鈕*各项业务进行了行长责任审计，本次审计不在对20(W炉以前蛛加旳**W各项业务和管理进行审计,现场检查主要采取后续审计方式进行。本

8、次现场审计调阅了XWoWoWog有关会议记录、监管检查报告、信贷档案资料，200炖一20(W会计决算报表及有关账簿，抽查了相关的会计凭证，现场共审计业务耀，审计金额页元，发现问题烤，金额页元，其中：贷款业务方面，共审计烤，*万元，占该行贷款总额的松审计发现问题烤，金额贡元，分别占审计问题笔数的槨金额的那财务会计业务方面，共审计*笔，金额贡元，审计发现问题耄，金额页元，分别占'审计问题笔数的方金额尢二、总体评价曲展洞志在审计期间，在负责全面工作中，能认真贯彻执行党和国家的金融方针政策和上级行的各项规章制度，遵守国家有关规定，依法经营，始终与

9、上级行经营理念保持一致，按照上级行每年下达的工作任务和工作重点，紧紧围绕以业务经营为中心，以效益为目标，积极拓展业务，加强内控管理和建设。在任职期间内，彌出心扯存款业务拓展、信贷结构调整、中间业务及经营利润等方面取得良好成绩。审计认为，％*恫志在审计期内较好地履行了工作职责。但审计发现WWoWoWoW*曲会出基础工作、贷后管理等方面仍存在不足之处,需进…步加强经营理力度，提高经营管理水平，作为行长，归*司志负有一定领导和管理责任。三、职责履行情况（一）贯彻执行党和国家的经济金融方针政策及上级行工作部署及依法经营情况。曲曲祠志任职以來，牢固

10、树立国有商业银行的经营理念，在工作中认真履行职责，积极进取，开拓创新，促进了曲*0尿WoW此w各项业务的全而发展。根据实际，结合具体的业务工作，认真贯彻执行党和国家的金融方针政策及上级行的各项