交易管理流程

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1、岳阳市中小企业担保投资有限公司做市交易管理流程1、组织设置一、交易委员会交易委会由唐开宇、熊小东、刘共雄、杨鹏、邹昌宏、汤琪琳六人组成交易委员会负责组织实施做市计划，及对交易情况的审查。交易委员会会议：每周一早上8：30召开周会，讨论本周的做市计划，对上周做市情况进行审查及评价。每月最后一个交易日15：10召开月度会议，总结上月做市情况，起草卜•月做市计划。由交易委员会提出资金使用计划，提交公司领导审核，再由财务部门调拨资金。由交易委员会提出做市计划，由做市交易员具体负责实施。做市计划内容：本周的资金调度，买卖报价，交易情况处理机制，紧急情况汇报制度。二

2、、各部门职责证券投资部负责具体的做市计划的实施。财务部负责资金的调拨，资金账户的管理。风险管理部风险部每刀对做市账户进行一次核查，对资金和股权进行台账登记。如发现异常状况，及时汇报公司对异常状况进行处置。2、做市管理流程一、交易管理流程：公司领导制定做市方针•交易委员会制定具体做市计划•交易员实施做市计划•交易委员会审核做市结果。（-）公司领导制定做市方针确定操作方向、资金规模、大致的价格区间（二）交易委员会制定具体做市计划确定具体买卖报价、买卖金额、资金使用规模、交易情况处理机制，紧急情况汇报制度。（三）交易员实施做市计划按照交易委员会制定的做市计划进

3、行操作，对交易屮发生的情况进行及时处理,对紧急情况及时汇报部门负责人。（四）交易委员会审核做市结果交易委员会每周周会对对交易员上周的做市结果是否复合做市计划进行事后审查。二、资金管理流程：交易委员会制定资金使用计划■公司领导审核批复资金使用计划■财务部门划拨及监管资金■风险部核杳账户情况。（一）交易委员会制定资金使用计划根据做市资金需求讨论研究制定出资金使用计划提交公司领导审阅。（二）公司领导批复资金使用计划公司领导根据整体资金状况批复资金使用计划。（三）财务部门划拨及监管资金财务部门根据公司领导批复的资金使用计划进行资金的划拨及监管。（四）风险部核查账

4、户情况每刀做市交易结束后交易委员会向风险部提交做市交易刀度报告，风险部根据做市交易月度报告对做市账户进行一次核查，对资金和股权进行台账登记。如发现异常状况，及时汇报公司对异常状况进行处置。3、账户管理制度由交易员负责保管交易密码，负责账户的交易。由财务部门负责保管资金密码和银行密码，负责资金的调拨。每次的资金调拨设立密码保管负责人签字制度。先由交易委员会提出资金调拨计划，由公司领导审核签署授权书，密码保管负责人接到授权书后签字并实施资金调拨。4、保密制度一、保密范围（-）公司制定的业务操作规则、风险管理机制、业务合同等管理规章和重要资料。（二）各类业务台

5、帐、已用业务凭证、财务报表等。（三）公司在业务活动中发生的经济纠纷及诉讼案件资料。（四）银行捉供的业务函件及信息资料。（五）重要会议记录、业务评审资料、重要文书档案。（六）公司开设的银行账户、帐号和账号密码。（七）公司开设的股权账户、帐号和帐号密码。（A）本人工作范围内设置的电脑密码。（九）公司规定的其它保密事项。二、保密纪律（-）严〔各保守公司规定的保密内容，任何吋候不得向外界及家属、亲友谈及保密事项；严禁向外提供公司机密资料或复印件。（-）严禁在办公桌上随意摆放公司明确规定使用对象和使用范围的重要文件、业务文本及报表资料，离开办公室时，所屈资料必须及

6、时入柜落锁。（三）外单位及个人因工作关系要求公司提供有关设计公司机密的资料或保密事项吋，应及吋向公司负责人报告，按公司负责人的意见处理。（四）除业务特别需要外，平时不得将公司机密资料、业务报表随意携带外出，防止丢失泄密。（五）在公共场所或与客户洽谈业务时，不得涉及公司规定的保密事项。（六）对公司拟将买卖计划的项目，严禁向客户或外人通风报信。（七）对不需保存或作废的公司文件、业务文木和报表，应及吋交归综合管理部销毁处理。（八）不屈本人管理或不该本人知晓的公司机密及客户机密不得有意打听。不该扩大保密范围的事项，不得随意在员工屮扩散。三、处罚事项（-）因保密观

7、念不强，向外泄SS了公司的机密事项，虽未造成经济损失，但造成了较大的负面影响的。（-）因泄需了公司机密，造成了经济损失的。（三）在业务往来中泄露了客户商业机密，且给客户造成不良影响及经济损失的，由泄密人自行承担善后工作和赔偿责任。（四）员工离开办公场地，其重要业务资料或报表未入柜保管或丢失重要资料的。（五）执行安全保卫值班，擅自请外人顶替值班，或在办公室留宿客人冇可能造成泄密，对公司的商业机密安全构成威胁的。（六）离开办公场地，电脑未关、电脑不设密码或者有意让外人使用电脑的。（七）随意透霜公司机密或擅自向外提供公司机密资料或复印件的。四、对于违反《保密制

8、度》的行为及相关责任人将按照公司《目标管理考核办法》及相关规定实行责任追究。