自学考试-证券业经营管理自考题模拟11

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1、证券业经营管理自考题模拟11一、单项选择题1、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）A.地方政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、地方政府债券C.地方政府债券、金融债券、公司债券D.金融债券、地方政府债券、公司债券2、下列行为方式不属于操纵市场的为（）A・虚头虚卖B.合谋C.内幕交易D.连续交易操纵3、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股B.累积优先股C.可赎冋优先股D.股息率可调整优先股4、如果投资者想要快速的将证券兑

2、现为货币，在证券投资中他应该把握（）A・安全性原则B•流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则5、以下债券中风险最低的是（）A.国债B.地方政府债券C.金融债券D.公司债券6、股份有限公司的H常经营管理由负责。（）A.监事会B.董事长C.董事会D.总经理7、关于自营资格证书叙述正确的是（）A.自签发Z口起，2年内有效B.自签发Z口起，1年内有效C.失效前6个月起要重新中请D.自签发之日起，3年内有效8、证券自律组织通常是指（）A.证券监管机构B.证券经营机构C・证券交易所D・证券行业性组织9、目前

3、我国的证券法规定，股票发行为（）A.审批制B.核准制C.统一制D.复审制10＞证券业协会的章程由制定。（）A.会员大会B.理事会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构□、发行人全权委托承销商代理发行其股票的承销方式为（）A.全额包销B.包销C.余额包销D.代销12、根据《可转换公司债券管理暂行办法》，公司发行可转换公司债券，应当符合（A.可转换公司债券的发行额不少于人民币5000万元B.累计债券余额不超过公司净资产额的50%A.可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%B.可转换公司债券发行前

4、，资产负债率不高于70%13、深圳成份股指数的基期值为（）A.100B.1000C・10000D・50014、新设立股份矜限公司公开发行股票时，要求公司股本总额不少于人民币（）A.1000757CB.3000万元C・50007J7ED・5亿15、证券市场功能不包括（）A・筹集资金的功能B.转换机制的功能C.配置资源的功能D.分散风险的功能16、有价证券是的一种形式。（）A・商品证券B.虚拟资木C.权益资本D.债务资本17、设立综含类的证券公司的注册资木最低限额为（）A.3亿元B.4亿元C.5千万

5、元D.5亿元18、公司破产清算时的偿还顺序依次是（）A.债权人优先股股东普通股股东B.债权人普通股股东优先股股东C.普通股股东优先股股东债权人D.优先股股东债权人普通股股东丄9、解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于（）A.1949年B.1950年C.1951年D.1952年20、在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是A.董事会B.监事会C.股东大会D・总经理二、多项选择题21、股份有限公司申请增发新股必须具备的条件有（）A.前一次公开发行的股份已经募足且募集资金的使用与其招股说明书

6、所述用途相符B・距前一次共开发行股票的吋间在两年以上C.公司在最近三年内连续盈利并可向股东支付股利D.公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载E.公司预期利润率可达到银行同期存款利率水平22、下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是（）A・国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构B.国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债C.国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料D.国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的［%"E.国

7、债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格23、20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了的全新特征。（）A・证券交易快速化B•证券市场自由化C.金融证券化D.证券市场产业化A.证券市场一体化24、通常情况下，证券买卖价格需要考虑的因素有（）A.发行市场的利率水平B.股票市场行情C・银行利率水平D.货币投资能力A.代偿期的长短25、投资基金的设立条件有（）A・基金发起人B.基金章程C・信托契约D.公开说明书E.投资者26、证券投资的两大具体目标是A.价格发现B・确保投资无风

8、险C.投资收益最大化D.投资风险最小化E.稳定金融市场27、在清算和交割的过程中，应当遵循的原则包括（）A・净额交收原则B.时间优先原则C.价格优先原则D.钱货两清原则E.资源优先原则28、证券服务机构一般包括下列哪些机构（）A.证券登记结算机构B.证券经纪公司C.证券投资咨询公司D.信用评级机构E.会计师事务所29、货币市场上的交易工具主要有（）A・货币头寸B.长期公债C.公司债D.票据E・股票30、下列属于证券经营机构业务的有（）A.承销B.经纪C.自营D.基金管理E.资产管理三、名词解释题