自学考试-证券业经营管理自考题模拟17

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1、证券业经营管理自考题模拟17一、单项选择题丄、我国证券市场的监管部门是（）A.国家发展和改革委员会B.国务院证券委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行2、公开、公平、公正是证券市场监管的（）A・目的B・内容C.前提D.原则3、在股票发行方式中，手续费最低的是（）A.全额包销B.余额包销C.代销D.包销4、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场5、如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握

2、（）A・安全性原则B.流动性原则C.收益性原则D.稳健性原则6、监事会是股份有限公司的常设（）A.监督机构B.执行机构C・决策机构D.管理机构7、经纪业务的屮介性的特点表现在（）A.经纪人不得外泄客户交易的所有资料B.忠实办理客户指令C.为客户提供准确的交易记录D.经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务8、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是（）A.券面形式B.发行方式C.流通方式D.偿还方式9、下列不能成为公司债券发行人的是（）A.股份有限公司B.国有独资公司C.国有企业投资设立的有限责任公司D•两个以上国有企业投资设立的有限责任公司

3、10、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务年以上的经验。（）A・1B.2C・3D.411＞木票的当事人有两个，即（）A.出票人和收款人B•出票人和付款人C.承兑人和收款人D.执票人和收款人12、我国证券市场投资者已达（）A.3000万人B.5000万人C.1000万人D・2000万人13、投资者在委托证券买卖时末填明''有效期限〃的，视为（A.当天有效B・以填写委托单后2日内有效C.撤销前有效D.由代理人视交易行情而定14、股份有限公司的日常经营管理由负责。（）A.监事会B.董事长C.董事会D・总经理15、

4、通过银行获得贷款的融资方式展于A.直接融资B・间接融资C.信用融资D.担保融资16、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）A•短期国债B.屮期国债C.长期国债D.无期国债17、债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有A.安全性B・流通性C.社会性D.普遍性18、竞价结果不可能出现（）A.全部成交B.部分成交C.尚未成交D.不成交19、上市公司的税后利润应当首先（）A.弥补以前年度的亏损B.分配优先股股利C.提取法定公积金D.提取法定公益金二、多项选择题20、证券服务机构一般包括下列哪些机构（）A.证券登记结算机构B.证券经纪公司C.证券投

5、资咨询公司D.信用评级机构A.会计师事务所21、短期资金市场主要有（）A.同业拆借市场B.票据市场C.大额定期存款单市场D.股票市场E.回购协议市场22、建立多元化财务指标系统，其主要指标有（）A.基本结构指标B.流动性指标C.对称性指标D.效益性指标E.充足性指标23、按记息方式分类，债券可以分为（）A.单利债券B.复利债券C.累进利率债券D.贴现债券E・国债24、根据股票的定义，股票的基木要素是A.发行主体B.票面金额C.持有人D.股权E・股份25、证券市场的功能包括（）A.筹集资金B.确定价格C.资源配置D.转换机制E.防止腐败26、证券市场上的

6、''三公〃原则是指（A.公B.公允C.公正D.公平E.公利27、属于证券经营机构的业务有（）A.承销B.经纪C.自营D.基金管理E・资产管理28、证券公司财务管理的主要内容有（A•资本金管理B.资产负债管理C・财产管D・财务收支管理E.账本管理29、债券的一般特征有（）A.收益性B.安全性C・浮动性D・肓接性E.流动性三、30>名词解释题证券登记结算公司31、渴望水平原则32、金融期货33、基金单位的净资产值34、违约风险四、简答题35、简述公司型基金的主要当事人。36、新设立股份公司股票发行的条件是什么？37、简述契约型基金和公司型基金的区别。38、

7、简述内部稽核审计部门的主要职责。五、论述题39、试述风险评估的基本原则和常用的方法。六、计算题40、某企业某年销售收入为6000万元，其利润总额为600万元，资产总额为3000万元，试计算其销售利润率和资产利润率。41、债券A的期限为3年，面值为1000元，年息为38元。若收益率为5%,应以多少价格发行?单项选择题1>D

8、2、D3、C4、AC10>Bll^A12、BB17、B18、C19^A*多项选择题20、ACDE21、ABCE22>ABCDE26、ACD27、ABCDE28、ABCD三、名词解释题答案:5、B6、A7、D8、A9、13、A14、D1

9、5、B16、23、ABCD24、ACE25、ABCD29、ABE30、证券登记结算公司是指专门