上国投产品分析（南京部）

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1、上国投信托产品分析南京客服部1（上信-T-0901）“紫晶石•稳优”系列证券投资资金信托计划1.1详细资料产品名称（上信-T-0901）“紫晶石•稳优”系列证券投资资金信托计划产品类型集合信托发行规模至15000万元产品期限至18月期限类型单•期限预期年收益率1000万以下，预期年化收益率7%;1000万以上（含），预期年化收益率7.2%收益类型分层型托管银行兴业银行1.2产品分析评价受托人（上海国际信托有限公司）将优先受益资金和一般受益资金加以集合运用。受托人为信托计划聘请上海新泉投资有限公司作为信托计划的投资顾问。信托计划期限为1・5年。该产品延续了“蓝宝石

2、”系列证券投资信托产品的特点，具有“集合资金、专家理财”的优势，并具有高度灵活性，使得信托财产的独立性得到保障。上国投将募集资金运用于经审核认可的交易所交易的股票，经审核认可转债的认购、申购，首发新股网上申购，封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金（包括ETFS、LOF基金）及其它创新型基金，银行间市场和交易所市场债券和银行存款。上国投通过定向募集一般受益信托资金的方式，将优先受益信托资金和-•般受益信托资金的比例为2：1,由一般受益人的信托资金为优先受益人的信托资金提供本金和收益保障。1（上信-GJ-1001）璞玉系列上市公司股权受益权投资集合信托计2.1详细

3、资料产品名称（上信-GJ-1OO1）璞玉系列上市公司股权受益权投资集合资金信托计划产品类型集合信托发行规模至196000万元产品期限至16月期限类型单一期限预期年收益率9.75至10%收益类型固定型收益率说明信托成立至第6个月，预期年化收益率为6%；第7个月至第10个月，预期年化收益率为7.5%；第11个刀至第16个刀，预期年化收益率为10%。2.2产品分析评价璞玉系列为上国投发行的主动管理型信托产品，其收益明显。私人股权投资信托是比较新的非债权融资信托，既符合信托行业的功能定位，乂能体现出信托制度优势，发挥信托公司运作领域广泛、手段灵活的业务特点，已然成为信托

4、公司重点拓展的业务领域。虽然PE基金业务今年有望成为信托公司重点发力的领域，但在FI前银监会口趋收紧的监管政策之下，建立规范科学的内控体系，加强风险监控，确保了各类PE信托产品的安全运作也是信托公司必须要正视的。而在这点上，显然规模较大的信托公司要更具优势。1（上信-F-7003）“蓝宝石”系列（中建）证券投资资金信托计3.1详细资料产品名称（上信-F-7003）“蓝宝石”系列（中建）证券投资资金信托计划产品类型集合信托发行规模至24000力•元产品期限至24月期限类型开放式预期年收益率至5.8%收益类型浮动型投资方式证券投资3.2产品分析评价“蓝宝石”系列信托

5、产品曾I大I其稳健的运作获评“2005年度中国信托行业十大创新产品”之一。证券市场是风险产品市场，耍想确保一个信托计划能够顺利健康地运作，必须引入国际成熟的风险管控理念。在该产品设计中，上国投以专业化受托人岀现，要从计划成立前对一般委托人的尽职审查、证券经纪商、托管银行的对家风险评估选择、公司项n评审会的评审制度，到信托成立后以独家设计的交易软件和风控软件对信托财产的□常监督管理、逐口盯市，风险管理软件计算流动性指标、压力测试考察小概率事件、组合投资控制流动性风险，定期分析考量一般委托人的投资理念等均要有所体现，将市场风险在不同类型投资人Z间对冲，也是信托公司低

6、成本风险可控的盈利新模式。4上海信托：（上信-CB-0103）钻石一号（二期）定增主题信托基4.1详细资料产品名称（上信-CB-0103）钻石一号（二期）定增主题信托基金产品类型集合信托发行规模至2500万元产品期限18至30月期限类型单一期限预期年收益率收益类型浮动型投资方式组合运用4.2产品分析评价私人股权投资信托作为一种全新的风险收益灵活组合信托，既符合信托行业的功能定位，又能体现出信托制度优势，发挥信托公司运作领域广泛、手段灵活的业务特点，已然成为信托公司重点拓展的业务领域。银监会2008年6月《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》明确提出银监会将优先

7、支持信托公司开展私募股权投资信托等创新类业务。作为业内最早设立的PIPE投资信托（PIPE即“投资于上市公司的限售股”），上国投“钻石一号”产品自2010年1月20日成立以來，截至12月31日，按照所投标的当日流通股收盘价计算，账面浮盈达38%。上国投已经把PE业务视为公司长线发展的重点领域。私人股权投资信托是目前信托市场一种较重要的资金运用方式，同时该类产品也以较高收益率广受理财市场欢迎。PE业务或成为信托公司转型的契机。5“金宅”系列之上海中凯余山曼荼园项目信托贷款集合资金信托计划5.1详细资料产品名称金宅”系列Z上海中凯余山曼荼园项目信托贷款集合资金信托计

8、划产品类型集合信托发行规