工程设计审核方法和审核要点

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1、GB/T19001-2000标准的结构和内容都广泛地应用了过程方法。因此，质量管理体系审核也必须以过程为主线，从输入到输出及其相关的活动，重视过程结果的有效性。工程设计审核应改变过去经常按部门审核的方法。因为不少设计院的部门设置是按专业划分的，对于一个专业部门（处、科、室、部）而言，仅仅是管理工程设计过程的一部分活动，而全过程的活动是由设计项目负责人（设计总工程师）统一管理和协调。因此，按部门审核系统性较差，容易发生漏项或重复，经常找不到相应的实证资料，审核效率较低。而以工程项目设计负责人（设总）为主要审核对象的过程审核，则可避免上述缺点。

2、从一个工程开始的合同评审、签订开始，与顾客的界面接触，了解顾客对产品的特性需求，然后进行设计策划，将需求转化为要求，再进入设计过程，最后到设计输出，设总全过程参与并熟悉情况，这样，审核思路清晰，系统性强，特别是容易查证过程/活动之间的技术接口是否满足要求。审核效率无疑较按部门审核为高。图1是工程设计过程审核流程，审核对象以项II负责人（设总）为主,和应的专业组长或主设人参与受审，回答问题，提供证据。必要吋，也可涉及该项目的分管院长或分管总工程师。工程设计产品实现过程审核的检查清单列入表2中。设计现场服务二代、专业组长5.1——7,工程设计产

3、品实现过程审核要点号款条号JT-象对核审11•7策计设划O设划O管程分工营长经院师欝支什告顾及用报O设划3X17n总项陆4匕总分工5划5部营经6部营经三R“-一、v7部营32.•7U部营经1A3.•7和▲计划设策策计设划9

4、7负邕目设/(X现织组10、

5、7负总z(计是需出计容源输假内资和件告标蒯文报目、出二量证输开质验的、含、果纲包审>结大应评排*4—z(xXI策站整窈的计、完、动设划否求活11、7负总目迄FSC/(X□—、JZ负总目迄EECz(x分⑷部妙录内资记3、7负总目迄FSC/(X跖录条款号标准条款过程序号审核对象审核要

6、点和取证方法7.3.2设计和开发输入过计设程14项目负责人（设总）设计依据文件（合同、任务书、批复文件等）是否完整、清楚，要求不能自相矛盾15项冃负责人（设总）有关产品的特性要求和社会需求是否作为设计依据、设计原则、设计条件列入项目设计计划16项目负责人（设总）设计计划是否列入适用的、有效的法律法规、技术标准的要求（必要时列出强制性标准条文和说明）17主设人专业组长设计基本资料（收资、内部互提、顾客、供方资料）是否充分、适宜并经评审18主设人专业组长以前类似的设计信息（上阶段设计文件、套用图纸、设计质量信息）的使用和验证记录19主设人专业组

7、长应急工程输入的假定资料是否有跟踪措施及处理结果记录7.3.3设计和开发输出设计过程20项目负责人（设总）设计输出的文件是否满足设计输入（设计计划）的耍求，达到规定的深度，查设计说明书、设计报告、图纸21项目负责人（设总）设计文件是否标出安全、止常使用的产品特性22项n负责人（设总）设计文件是否给岀其后的施工、物资采购、安装和运行服务的适当信息和验收准则23项目负责人（设总）设计文件、图纸、清册、设计计算书是否经过验证、评审、批准7.3.4设计和开发评审▲设计过程24项目负责人（设总）是否在设计的适当阶段对其设计结果进行了系统的设计评审，经

8、评价满足要求的能力25项口负责人（设总）设计评审内容是否符合质量管理体系文件的规定，查设评审记录26项目负责人（设总）参与评审的人员组成是否符合要求27项目负责人（设总）设计评审是否识别了问题，做出评价，评审意见是否有跟踪措施记录28项目负责人（设总）是否按文件进行了专业评审7.3.5设计和开发验证▲设计过程29主设人专业组长是否对设计成品（图纸、说明书、报告、计算书）都进行了设计校对，必要时会签，评审质量等级并签署。30主设人专业组长校审意见执行情况有否跟踪记录31主设人专业组长计算机软件是否经过鉴定为有效版本32丄设人专业组长当采用变换

9、方法、多重计算验证吋，是否经过评审33项H负责人（设总）当采用模型、模拟试验进行验证时，其试验结果是否经过评审34项目负责人（设总）是否在设计文件交付后、施工之前，由顾客或主管部门组织外部评审，进行设计确认7.3.6设计和开发确认设计过程35项口负责人（设总）杳阅设计确认文件（审批文件、审查会议纪耍）36项目负责人（设总）查阅确认结果及执行情况记录7.3.7设计和开发更改的控制设计过程37项目负责人（设总）设计更改的原因是否得到识别，更改所带来的影响是否经过评审38项目负责人（设总）设计更改后的文件、图纸是否进行了设计验证、确认，实施前得到

10、批准39项目负责人（设总）更改评审的结果及跟踪措施是否有记录7.4.1釆购过程采购（外包）40经营部是否制定了选择、评价供方的准则41经营部是否根据要求对供方的业绩、体系进行了评