毕业设计基于案例的中国PPP项目的主要风险因素分析

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1、基于案例的中国ppp项目的主要风险因素分析」摘要］PPP项目的风险管理是非常重要和复杂的，从实践屮吸取经验和教训是提高风险管理水平的重要途径之一。本文通过对中国PPP项目失败或出现问题案例的汇总分析，从中找出导致这些项目失败或出现问题的主要风险因素，对其产生原因和内在规律进行深入分析，并为规避和管理这些风险提出了相应的措施建议。［关键词］PPP,风险因素，风险管理，案例分析AnalysisofCriticalRiskFactorsCausingtheFailuresofChina'sPPPProjectsAbstract:RiskmanagementofPPPpr

2、ojectsisveryimportantwhilecomplex・Learninglessonsfrompracticesisoneoftheusefulmeans.SomeunsuccessfulPPPprojectsinChinawerereviewedinthispaperinordertoidentifythecriticalriskfactors.Basedontheanalysisofthereasonsandrelationsamongtheseriskfactors,advicesonavoidingandbettermanagingtheris

3、ksassociatedwithPPPprojectsinChinawerethenproposed.Keywords:public-privatepartnership(PPP);riskfactors;riskmanagement;casestudy基于案例的中国ppp项目的主要风险因素分析PPP（Public-PrivatePartnership）项口融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睞,通过民营资本的介入不仅解决了基础设施建设的资金短缺问题，更可以降低成本和提高项目的效率。早在上世纪八十年代，民营资本投资就出现于我国的高速公路、电厂和水厂等项目中，

4、当时大多釆用BOT模式（Build-Operate-Transfer,是PPP的一种具体操作模式）。近年來,随着经济的持续发展和北京的申奥成功，PPP模式在我国众多基础设施项目和一些奥体场馆项目中又得到进一步的应用。我国很多的PPP项目是成功的，解决了我国基础设施落后乂缺乏建设资金的问题，提高了效率。但是也不可否认，市于PPP是一种新生事物，我国的政府和民营机构普遍缺乏经验,PPP在我国的应用也遇到了诸多实际问题，所以也有许多项目遇到了较大问题甚至失败。笔者认为成功的经验固然重要，但从失败屮得到的教训，更能使我们进步。对这些失败项目进行分析总结，找出导致项目失败的

5、主要风险因素，在今后的项目实践中加以重点关注，对我国今后的PPP实践更有指导价值。本文正是基于这一出发点，通过对过去屮国PPP项目中失败或出现问题（下文简称为失败）的16个典型案例进行重点分析，找出导致他们失败的主要风险因素，对其产生原因和内在规律进行深入分析，并就风险规避和管理提出建议。1案例的选取本文选収了自上世纪八十年代以來在中国实施的PPP项目中16个失败的案例，表1为这些案例的基本情况（从参考文献[1]-[15]中整理而来）。这些项目主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域，基本涵盖了我国实行PPP模式的主流领域。表1案例情况案例编号项目

6、名称出现的问题1江苏某污水处理厂2002-2003年出现谈判延误、融资失败2长春汇津污水处理2005年政府回购3上海大场水厂2004年政府冋购4北京第十水厂Anglian从北京第十水厂项目中撤出5湖南某电厂没收保函，项目彻底失败6天津双港垃圾焚烧发电厂政府所承诺补贴数量没有明确定义7青岛威立雅污水处理项H重新谈判8杭州湾跨海大桥出现竞争性项目9鑫远闽江四桥2004年走上仲裁10山东中华发电项目2002年开始收费降低，收益减少11廉江中法供水厂1999年开始闲置至今，谈判无果12福建泉州刺桐大桥出现竞争性项目，运营困难13汤逊湖污水处理厂2004年整体移交14延女东

7、路隧道2002年政府回购15沈阳第九水厂2000年变更合同16北足足通公路运营初期收益不足2项目失败的主要风险通过对表1所示16个案例失败原因的汇总分析，我们认为中国PPP项目的失败主要是由以下风险造成的：（1）法律变更风险主要是指由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项FI的正常建设和运营带来损害，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，很容易出现这方面的风险〔⑹。例如江苏某污水处理厂采用BO

8、T融资模式