基于案例的ppp项目再谈判的关键风险因素分析

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1、基于案例的ppp项目再谈判的关键风险因素分析［摘要］:PPP项目再谈判是公私双方在PPP项目实施过程中一个极易发生的问题，再谈判的发生可能导致PPP项目建设期延长、特许期延长、项目运营期收费增加、政府投资责任加重等一系列问题，从而降低PPP项目公司管理效率，浪费公共资源。本文基于典型PPP项目再谈判案例的分析，探寻再谈判的关键影响因素，提出了PPP项目再谈判风险规避的策略。［关键词］PPP项目；再谈判；风险因素中图分类号：F294文献标识码：A基金项目：教育部人文社科项目：PPP项目再谈判的关键风险识别及系统应对研究(13YJA630105)PPP模式作为政府授权私营企业从事公共基础设施建设

2、与运作的公私合作关系，可以更好地发挥政府与企业的各自优势，实现共享收益、共担风险以及提高效率的目的。从20世纪80年代末期开始，拉丁美洲和加勒比海地区的发展中国家率先开始允许私营企业参与基础设施的建设，私营企业管理合同、特许经营权、部分私有化和完全私有化等多种形式参与。从1982年到2000年，拉丁美洲和加勒比海地区PPP项目有1300多个，涉及电信、电力、铁路、公路、机场、港口和水务7个部门。其中89%的水务项目、98%的交通项目、54%的能源项目都是采用PPP模式。可见PPP模式在20世纪90年代在拉美国家的应用非常广泛，但是再谈判问题也随之显现。20世纪90年代拉美地区的再谈判的比率每

3、年基本都维持在10%〜20%之间，但到了2004年，所有部门的再谈判比重已经达到61%,在水务部门更达到了87%O再谈判比率随着PPP项目的进行呈递增的趋势。且各部门再谈判的时间较长，造成了资源的浪费，引起经营成本的增加。1PPP项目再谈判典型案例PPP项目再谈判主要是指在PPP项目在特许权授予后，由于原合同的设计不合理或外界环境的影响，政府部门与私人企业在利益的分配或者项目投资比例上产生分歧，从而进行重新谈判。本文选取了自上世纪80年代以来国内外诸多PPP项目案例，表1为这些案例的具体情况（从参考文献⑵-［⑵整理而来）。这些项目主要涉及桥梁、隧道、高速公路、水厂、污水处理厂和电厂等项目，基

4、本涵盖了PPP模式的主流领域。表1PPP项目案例基本情况案例编号项目名称出现的问题1江苏某污水处理厂2002〜2003年出现谈判延误、融资失败2天津某垃圾焚烧发电厂政府所承诺补贴数量没有明确定义3青岛某污水处理项目重新谈判4杭州湾跨海大桥出现竞争性项目5闽江某大桥2004年走上仲裁6山东某发电项目2002年开始收费降低，收益减少7某供水厂1999年开始闲置至今，谈判无果8福建某大桥出现竞争性项目，运营困难9沈阳某水厂2000年变更合同10京通公路运营初期收益不足11英法海峡隧道2007年破产重组上市2PPP项目再谈判的风险因素分析2.1法律变更风险法律变更风险指的是由于现有法律法规的变更而导

5、致项目的合法性、合同协议的有效性、产品/服务收费、市场需求等元素发生变化，从而危及PPP项目的设施建设和收费运营，甚至直接导致PPP项目的失败。PPP项目的综合性很强，所涉及的法律法规很多，再加上PPP项目在我国的应用还不够成熟，相应的法律法规不够健全，很容易发生这一风险。例如采用B0T融资模式的江苏某污水处理厂，原本计划于2002年开工，但是由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府就投资回报率问题进行再谈判。2.2•政府决策风险政府决策风险是指由于政府的官僚作风、决策程序的不规范、PPP的运作能力和经验的缺乏、信息不

6、对称和前期准备不足等造成的PPP项目决策失误和过程冗长。例如青岛某污水处理项目后期经常发生再谈判的原因就是当地政府前期准备不足、以及PPP项目的运作能力与经验的缺乏。在政府对市场信息不了解的情况下，与私人企业签订了价格比较高的污水处理费用，在之后政府了解具体之后又要求重新谈判以降低价格。此项目中私人企业利用政府PPP运作能力和经验的不足签订不利于政府的协议，从而引起后续再谈判的发生，面临政府决策冗长的困境。相类似的在某中法供水厂和英法海峡隧道项目中也存在同样问题。2.3.政府信用风险政府信用风险是指政府为了减少自身损失或者其他多种原因，拒绝履行或不履行特许权合同所规定的义务和责任，从而间接或

7、直接危害整个PPP项目。例如在某中法供水厂项目中，公私双方签订的特许权合同中，规定合同有效期为30年。原本依据特许权合同约定自来水公司水厂投产的第一年中，每日的产水量应＞6万立方米，而且逐年递增。但是在当年全市的消耗量仅仅约为2万立方米，这之间巨大的差距使得特许权合同所规定的权利与义务得不到履行；该特许权合同还规定，起始水价为1.25元/m3,而且水价随银行汇率、物价指数等外部环境的变化而变化。但是实际水价为