风险管理规范

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1、风险管理规范1概述12术语、定义和说明13角色及职责14风险管理过程24.1风险识别24.2风险评估24.3风险处理34.4风险跟踪管理34.5风险评审44.6风险总结44.7公司风险列表45相关文件及表格45.1风险跟踪表45.2公司风险歹II表41概述本文件规定了风险的识别、评估、应对减缓和跟踪等一系列过程，用于指导产品/项目的风险管理。风险管理的目的是对潜在的问题进行识别，从而能有计划的避免或减少风险的影响或发生概率，增强产品/项目対风险的预测与应对能力。本规范适用于所有产品和项目，贯穿产品的立项启动到发布结朿的整个过程和

2、项目的整个生命周期；主要体现在产品/项目计划和跟踪过程中。2术语、定义和说明1）风险：是指潜在的预算、进度、人力、资源、客户、技术等各方面的问题，即所有可能危害产品/项目的因素。风险分为内在风险及外在风险。内在风险指产品/项目组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出产品/项冃组的控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。2）风险识别：是标识风险的过程，它包含识别那些可能造成影响的风险和记录具体风险的各方面特征（包括风险发生的标志性事件等）。3）减缓措施:减缓措施的H标是减少风险发生的机会或使风险无

3、效。该措施口然拥有较高的优先级，并将成为计划中的一项活动。4）应急措施：风险发生后采取的措施叫应急措施。应急措施必须在风险产生重大的损失前触发；风险发生后，应急措施自然被启动。3角色及职责角色职责备注高层主管1）为风险管理提供资源2）协调解决产品/项目提出的问题以及涉及其它部门、区域的问题一般为产品总监、产品线总经理、区域技术副总、项目管理部总经理产品经理1）组织相关人员进行产品估算，分析风险，制定降低风险的策略，记录风险评估结果2）在产品过程中跟踪风险变化并维护风险跟踪表；确保减缓应对措施能按计划进行3）在发布结束时，进行产品

4、开发总结包含风险管理方由产品经理主要承担，开发经理协助配合面的总结开发团队成员协助配合产品经理、开发经理处理风险项目经理1）组织相关人员进行项目估算，分析风险，制定降低风险的策略，记录风险评估结果2）在项目过程中跟踪风险变化并维护风险跟踪表，确保减缓应对措施能按计划进行3）在项目结束时，进行项目总结包括风险管理方面的总结项目组成员协助配合项目经理处理风险质量保证工程师1）监督产品风险管理过程2）从规范过程角度跟踪产品风险项目的相关工作由指定人员负责质量保证部经理组织收集各个产品/项目的风险，并以此为依据对《公司风险列表》进行更新

5、和维护4风险管理过程4.1风险识别产品/项目经理组织相关人员参考《公司风险列表》识别本产品/项目的风险，记录于《风险跟踪表》中。风险识别应尽早进行，同吋它不是一次性的行为，应贯穿整个产品/项目过程中。在产品/项目启动时，首次对产品/项目的风险进行识别，在制定计划时要对识别出的风险进行风险评估处理，列出主要风险及其风险减缓应对措施等。4.2风险评估产品/项目经理组织相关人员评估已识别风险的可能性、严重性和优先级，并记录于《风险跟踪表》中。•风险可能性指风险发生的儿率；风险严重性指风险会造成的危害程度。•风险的可能性和严重性釆用3级

6、模型表示，即3—高，2—中，1—低。•风险的优先级=可能性X严重性。表1风险可能性等级参数等级值描述风险可能性3发生概率0.7-1.0，风险非常冇可能发生，其至儿乎是肯定的中2发生概率0.3-0.7,风险有可能发生低1发生概率0~0.3,风险发生的儿率极小表2风险严重性等级参数等级值描述风险严重性高3造成严東进度延误、费用超支等，客户将非常不满；进度延误大于30%,或者费用超支大于30%等屮2影响某些进度、预算等，客户会有不满意；进度延误15%~30%,或者费用超支15%~30%等低1轻微影响某些进度、预算等，客户惫识到影响，可

7、能略微不满遺：进度延误低于15%,或者费用超支低于15%等4.3风险处理产品/项冃经理组织相关人员根据评估后的风险明确减缓策略，制定降低风险发生概率或者减轻风险对项冃影响的减缓措施，指定该风险责任人，记录于《风险跟踪表》中。风险责任人负责执行减缓措施。对于产品/项目不具备控制能力且风险优先级很高，或者实施减缓风险策略代价过高等的风险，产品/项目经理必须事先决定风险发生时需要采取的应急措施，记录于《风险跟踪表》中。风险可采用以下方式处理：•制定减缓措施，例如让其他方（客户、厂商、银行、其他主体等）承担该风险；•制定应急措施，需考虑

8、的主要内容有：1）应急措施的可能效果；2）应急措施的技术可行性；3）所需资源的分配。常见的应急措施有：1）进度缓冲机制；2）人员备用计划；3）设备备用计划等其他资源计划。4.4风险跟踪管理产品/项目实施过程中由产品/项FI经理进行风险跟踪管理活动，维护更新《风险