关于企业全面风险管理报告

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1、全面风险管理报告【最新资料，WORD文档，可编辑修改】2017年全面风险管理报告2008年度风险管理工作有关情况（一）本公司及主要所属企业2008年度企业风险管理工作计划的执行情况1.公司风险管理相关制度进一步完善，内部控制进一步加强通过对2008年风险管理汇总信息的分析和利用，进一步强化管理职能，整合公司的管理体系，全面风险管理已逐步融入现有管理体系之中；同时，经过对与重大风险相关的重要流程进行诊断，明确风险和关键控制点，制定出较清晰的风险管理策略；进一步梳理优化制度、流程，并对与关键控制点相关的规章制度进行了修订和补充。为加强投资管

2、理工作，规范投资活动，有效防范投资风险，公司制定了《投资管理暂行办法》，建立起科学、严谨的投资管理制度，对投资项目初选与立项、评估与审批、组织与实施、投资后评估与管理等有关内容进行了详细规定，减少投资风险，确保公司对外投资的资金安全。对于工程项目经营管理风险，公司通过建立《工程招投标的决策规则和程序》，强化重大项目的全过程控制，通过调查、分析，对工程项目进行全面的标前评估，识别潜在风险，按相关程序对投标文件进行施组、技术、成本等方面的评审。通过《工程项目管理办法》、《工程项目施工分包管理办法》，强化了工程项目的监督检查机制，组织定期或不

3、定期的检查指导，及时发现施工安全、工程质量和施工控制中存在的问题，采取措施加以重点控制。制定了《职业安全健康监督管理规定》、《工程质量监督管理办法》、《总部安全生产责任制》、《安全质量事故责任追究办法》、《安全质量及灾害事故（事件）应急响应预案》等制度，建立了“横向到边，纵向到底”的企业内部保证体系，使工程安全、质量控制的全过程处于有序可控的状态。为强化资金风险管理，保证货币资金安全，提升存量资金的使用效益，提高公司财务风险防范能力，公司制定了《货币资金管理暂行办法》、《资金管理中心管理暂行办法》、《资金管理中心结算暂行办法》、《金融信

4、用资源管理暂行办法》等制度，规范了资金集中管理业务和融资业务的审批和操作流程。为规范担保行为，公司制定了《担保管理暂行办法》，并建立了担保风险预警机制，及时跟踪、了解、掌握担保对象的相关情况，有效防范和化解担保风险。为控制法律风险，公司加强法律事务工作，制定了《法律事务工作暂行办法》、《合同管理办法》、《内部纠纷调解暂行办法》，下发了《关于做好企业重要决策法律论证工作若干规定的通知》，积极开展重要决策前的法律论证工作，规范公司的合同管理、授权管理，强化法律纠纷管理，建立内部纠纷协调机制，降低公司经营的法律风险。为保证公司经营更加符合上市

5、公司相关规则的要求，公司进一步完善了《关联交易管理制度》，明确了公司股东、董事会对关联交易事项的审批权限，及关联交易组织管理机构和职责权限。建立了关联交易决策程序及披露机制，关联交易事项的审议程序和回避表决机制，关联交易的问责机制，规范了公司经营活动中的关联交易行为。同时，针对大股东占用公司资金问题，公司出台了《关于进一步加强和规范关联方交易管理和相关会计核算的通知》，对关联方资金往来、关联方交易管理和会计核算等问题做了详细的规定，保证了公司与其他关联方交易的公平、公开、公正。针对信息安全风险，保证信息系统运行安全，公司制定了《信息工作

6、管理办法》、《计算机网络安全管理暂行规定》《电子文件归档与电子档案管理暂行办法》等制度，加强了信息系统人力资源，更新了设备，建立了信息内部控制机制和网络信息披露控制机制，制定了信息备份、数据恢复等危机应对预案。2.全面风险管理体系框架已经形成并开始发挥作用我公司全面风险管理工作得到高度重视。2008年6月，公司专门成立了全面风险管理领导小组，由公司董事长担任组长，总裁担任副组长，领导风险管理的日常工作。公司法律事务部作为负责风险管理的职能部门，具体组织了公司风险管理工作，不断组织和推动公司的风险管理工作。同时，在股份公司二级企业开展全面

7、风险管理组织体系建设，并逐层深入推广。目前，股份公司及所属主要二级企业均已成立了全面风险管理领导小组，并将企业全面风险管理的职责落实到相应的职能部门，由专门人员负责全面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在所属各企业逐步树立，风险防范意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。所属各子公司已相继在本企业开展了管理制度和流程梳理、风险识别、风险评估、风险管理策略和解决方案的制定、风险事件收集与整理等工作，并在今年3月向股份公司提交了各自的企业风险管理报告。（二）2008年管理重大风险的效果通过对风险信息的搜集与整理，我公司在2008

8、年辨识出的风险事件共255个。在此基础上，根据公司的实际运营情况和业务流程，以及风险数据库的风险定义分析，公司的风险最终归纳为40个类别,并明确了需重点防范的5类重大风险。针对辨识评估出的重大风险，公司管理