关于建立监管企业全面风险管理

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1、关于建立监管企业全面风险管理年度报告制度的通知桂国资发〔2012〕27号各监管企业：　　为进一步加强企业全面风险管理工作，根据《加强全面风险管理工作的指导意见》（桂国资发〔2010〕9号）精神，我委决定从2012年起建立监管企业全面风险管理年度报告制度（以下简称风险报告制度），现将有关事项通知如下：　一、提高认识，加强组织领导风险报告制度是企业风险管理的一项重要内容。通过建立风险报告制度，使企业决策层和经营层能及时掌握企业所属各层级单位风险变化趋势、重大风险管控进展和成效，促进企业对生产经营中所发生的风险事件进行有效评估，并

2、制定相应的管理策略和解决方案，完善防范措施，避免风险事故的发生。同时，也使监管部门能及时掌握企业风险管理动态，并对企业的防范措施给予支持。各企业要提高对建立风险报告制度重要性的认识，切实加强领导，明确落实部门，建立风险管理初始信息收集、分析及评估体系，促进企业各类风险信息沟通顺畅、共享及时，提高风险管理报告的时效性和有效性。二、风险报告主要内容11（一）对上年度企业全面风险管理工作进行总结。主要从全面风险管理体系建设、年度计划完成情况、董事会或经理办公会议对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行总结。重点对上

3、年度重大风险的管理情况进行说明。（二）对当年企业全面风险情况进行评估。主要包括当年企业全面风险管理工作计划、当年风险事件发生的可能性及发生后对经营目标的影响程度分析等内容。并填报年度风险评估信息表（附件2）。（三）对当年企业重大风险项目提出解决策略和解决方案。根据企业年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、风险事件发生后给企业带来的影响等方面确定其为重大风险，并提出解决重大风险管理策略和解决方案。（四）有关意见和建议。　三、其他事项（一）各类公司制企业和广西农机院、广西化工院、广西轻工院、广西机械院等4家科研企业要按规定要

4、求做好上报工作，其他科研企业可自愿上报。（二）企业全面风险管理报告应经企业董事会（总经理办公会议）审议通过后上报。（三）请各企业根据所附《2012年度企业全面风险管理报告模版》（附件1），结合自身实际编写。（四）企业应于每年2月底前将风险报告（附电子版光盘）报送我委。2012年度的报告请于2012年4月30日前上报。本通知及附件可在我委网站www.gxgzw.gov.cn“最新公告”栏下载。联系人：吴光，电话：18907715986。二○一二年三月七日11附件12012年度企业全面风险管理报告（模板）一、2011年度全面风险

5、管理工作总结（一）全面风险管理工作计划完成情况主要从2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的决议、评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行简要说明。（二）全面风险管理体系建设情况1.说明本企业风险管理组织体系建设情况，包括公司最高决策机构、风险管理委员会、风险管理办公室、其他风险管理相关部门的设立、成员组成、职能划分及履职情况；2.说明本企业风险评估机制建设情况；3.说明本企业内部控制系统建设现状，包括《企业内部控制手册》制定、重要流程的管理等情况；4.风险管理信息化建设情况；5.风险管理企业文

6、化建设情况；6.本企业开展风险管理评价或考核有关工作情况。主要从本企业制定风险管理与内部控制评价指标、开展风险管理和内部控制评价工作、编制风险管理与内部控制评价报告、是否将风险管理与内部控制纳入公司绩效考核体系等方面进行说明。（三）全面风险管理体系运行情况111.简要说明企业风险管理组织机构运行的情况，特别是企业决策层参与风险管理体系相关工作的情况；2.简要说明企业为开展本年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况；3.简要说明本企业内部控制

7、系统运行的有关情况，主要是对本企业制度与流程的完善与优化情况，针对重大风险设计关键管控制度与流程，查找流程执行过程中存在的风险点与控制缺陷、制定流程控制措施改进计划等方面的情况进行说明；4.简要说明本企业风险管理信息系统的运行情况以及实际价值；5.文化培育、宣导等方面所开展的工作；6.本企业风险管理相关的绩效考核开展、考核结果等。（四）重大风险管理情况简要说明本企业2011年度重大风险的管理情况。对2011年发生的重大风险事件进行收集、分析，说明事件经过、产生原因、造成损失或影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。二、全

8、面风险管理工作总体规划及2012年企业风险管理情况（一）对未来风险形势的总体研判结合2012年度本企业经营目标，简要描述本企业2012年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析，包括给本企业带来的风险和机遇，以及拟定的应对措施等，制定并简述本企业全面风险管理