证券基础知识教案

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1、证券基础知识第一部分证券市场一、市场的定义二、市场规模三、市场参与者四、自律性组织五、常用概念六、市场的功能七、指数一、市场的定义是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾而产生的市场。证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所；2．证券市场是财产权利直接交换的场所；3．证券市场是风险直接交换的场所二、市场规模（截至2008-04-23）交易所上海证券交易所深圳证券交易所上市公司（家）836691上市证券（家）1145887总市值（亿元）17

2、184239758流通市值（亿元）4893620334定位主板市场中小板市场三、证券市场参与者1.证券发行人：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。(一)公司(企业)(二)政府和政府机构(三)金融机构2.证券投资者：是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应的，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。个人投资者：是证券市场最广泛的投资者，一般的股民就是指以自然人身份从事股票买卖的投资者，具有分散性和流动性的特点。机构投资者：机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类

3、基金等。3.证券市场中介机构：是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。(一)证券公司证券公司又称证券商，是指依照《公司法》规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。(二)证券服务机构证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。证登记结算公司：证券登记结算机构是证券市场的重要组成部分

4、。证券登记结算机构是指依法经证券监督管理机构批准设立的，为证券交易提供集中登记、托管与结算交收和证券过户服务的机构，是不以营利为目的的法人。证券登记结算机构作为所有交易买方和卖方的交收对手，通过与证券交易所、清算银行和结算会员的电脑联网，对证券交易所达成的买卖，以净额结算方式完成证券和资金的收付。其中央结算功能包括：证券交易的登记、托管、清算过户、证券交易的资金交收、新股网上发行的资金清算等。证券投资咨询公司：证券投资咨询公司在西方国家中称为证券投资顾问公司，是指对证券投资者和客户的投融资、证券交易活动和资本营运

5、提供咨询服务的专业机构。主要是向顾客提供参考性的证券市场统计分析资料，对证券买卖提出建议，代拟某种形式的证券投资计划等，并收取相应的咨询费。信用评级机构：证券信用评级机构是专门从事有价证券评级业务的机构，一般为独立的、非官方的机构。资产评估机构：从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资产评估业务的相关机构。会计师事务所：会计师事务所是指对公开发行股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关专业服务的专门机构。是依法独立承办注册会计师业务，实行自收自支、

6、独立核算、依法纳税的中介服务机构。律师事务所：从事证券法律事务的专业机构，证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所做的各种证券及相关业务出具有关法律意见书，审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。4.自律性组织：　　自律性组织一般是指行业协会。它发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的发展，维护投资者和会员的合法权益，完善证券市场体系。自律性组织包括证券交易所和证券业协会。(一)证券交易所(二)证券业协会(一)证券交易所根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所、

7、不以营利为目的的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。(二)证券业协会证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督

8、管理机构赋予的其他职责。5、证券监管机构在我国，证券监管机构是指中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：负责行业性法规的起草，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实