上海自贸区的经济增长效应研究_基于面板数据下的反事实分析方法_谭娜

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1、“一带一路”专题《国际贸易问题》2015年第10期上海自贸区的经济增长效应研究——基于面板数据下的反事实分析方法谭娜周先波林建浩摘要：本文运用前沿的反事实分析方法，基于我国31个省市的工业增加值增长率和进出口总额增长率的月度数据，对上海自贸区成立的经济增长效应进行了评估。结果发现，上海自贸区成立对上海经济增长具有显著的正效应，分别提升上海市工业增加值和进出口总额月同比增长率2.69和6.73个百分点，且此结果关于自贸区成立时点的变化、控制组的外生性假设、变量选择准则的使用等都具有稳健性。关键词：上海自贸区；经济增长

2、效应；反事实分析DOI:10.13510/j.cnki.jit.2015.10.0032013年8月22日，上海自由贸易试验区经国务院正式批准设立，是中国大陆境内第一个区域性自由贸易园区，短短一年半后，广东、福建、天津三地自贸区即获批成立。在不到两年的时间中，四个自贸区的横空出世，可望成为实现中国贸易、投资、金融等领域改革的重要切入点。截至目前，上海自贸区已运行了一年多时间，自贸区的设立对上海对外贸易的促进效果如何？进一步地，产生怎样的经济增长效应？本文以上海市工业增加值增长率和进出口总额增长率两个宏观经济指标考察

3、上述问题。图1给出上海自贸区成立（2013年9月）前后这两个指标的同比月增长率。自贸区成立之后（竖201220121-201412年1月-2014年12月线右边），工业增加值30月增长率（实线）并20没有显著上升，而进出口总额的月增长率10（虚线）有明显波0动，这是否意味着自贸区并未有显著的经-102012:M12012:M62012:M112013:M52013:M92014:M42014:M72014:M12济增长效应呢？但时间是，简单的图示分离工业增加值增长率进出口增长率

4、不出影响经济表现的图1上海市工业增加值、进出口总额同比增长率[基金项目]国家自然科学基金项目（71371199）；广东省自然科学基金项目（2014A030310478)。谭娜：中山大学岭南学院；周先波：中山大学岭南学院510275电子信箱：zhouxb@mail.sysu.edu.cn；林建浩：中山大学岭南学院。-14-《国际贸易问题》2015年第10期“一带一路”专题其他因素，更重要的原因是无法观测若不成立自贸区时上海经济增长的“反事实”（Counterfactuals）结果。本文利用近年来发展的“反事实”分析

5、方法研究上海自贸区的成立对上海的经济增长效应。我们的评估显示，从2013年9月到2014年12月近一年多时间内，上海自贸区的成立实现了上海工业增加值月同比增长率提高2.69个百分点，进出口总额月同比增长率提高6.73个百分点，纠正了图1给本文的直观印象。对上海自贸区经济增长效应进行客观评估不仅在一定程度上让我们了解自贸区政策实施的有效性，而且对于我国新近挂牌成立的粤闽津三大自贸区对当地未来经济增长的评估也具有现实意义和方法论意义。一、设立自贸区的经济效应及其评估方法（一）自贸区设立对区内经济增长的影响机制关于上海自

6、贸区成立的经济效应，国内学者多从定性角度进行了分析。陈琪和刘卫（2014）认为，上海自贸区对经济发展的影响具有“正”效应和“负”效应。一方面，自贸区建立产生的集聚经济对区内经济有提升作用，同时自贸区的建立使政府职能得到转变，通过放松管制、强化市场机制使资源得到有效配置，产生“制度红利”，促进区内经济发展；另一方面，自贸区的建立可能与中国其他经济区域（香港特区、深圳前海金融试验区等）产生“挤出”效应，在资源和政策等方面产生竞争导致利益冲突，从而对上海区内经济产生负的影响，所以，自贸区的成立应达到不同地区经济协调发展的

7、目的。杨向东（2014）从国民待遇的视角探索上海自贸区的经济和政治效应，上海自贸区采取“准入前国民待遇”和“负面清单”模式可以降低国内税费和交易成本，塑造竞争环境，实现区内经济效益的增加；同时，通过规范和限制政府的贸易政策权力实现体制优化和公民权利的扩充，进一步促进区内经济的发展。自由贸易区对区内经济增长的正影响存在两种机制的解释。一种是传统观点，即自由贸易区的设立使区内贸易品种增多、贸易量扩大，带来规模经济效应（HelpmanandKrugman1985），促进资本形成（Rodrik1988），从而促进经济增长。

8、另一种是内生增长理论（Romer1986），知识外溢带来的正的市场外部性促进区内经济增长，即自贸区成立提升区内企业对区外先进国家技术进步的吸收能力（BarroandMartin，1995），使区内生产效率低的企业退出，将资源配置于高生产效率的企业，从而提高整个行业的生产效率（EderingtonandMcCalman2008；Melitz2003），促进经济