全球化背景下我国参与反洗钱国际合作机制研究

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1、学校代码：10276学号：151090397EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：全球化背景下我国参与反洗钱国际合作机制研究姓名刘沁予学科、专业国际法（全日制）研究方向国际经济法指导教师丁伟教授论文提交日期2018年4月25日全球化背景下我国参与反洗钱国际合作机制研究（摘要）专业：国际法研究方向：国际经济法作者姓名：刘沁予指导教师：丁伟教授洗钱已经被公认为是非常严重的犯罪行为，不仅危害严重、影响恶劣、范围广，对洗钱

2、打击的力度也较一般犯罪而言更有难度。它的危害性在于不仅仅在于破坏了国内外正常经济活动秩序,并且对司法活动的正常进行带来恶劣影响，给司法调查带来阻碍。国际社会已经在为惩治全球性的洗钱犯罪通力合作。因为洗钱具有跨国性，这意味着反洗钱工作必须进行国际合作。最近几年，中国的洗钱犯罪也是越演越烈的趋势，不仅金融机构为之困扰，国家的应对也是迫在眉睫。目前看来，国际上已经建立了相关立法和制度，以及拥有了相对完善的反洗钱国际合作机制，包括近年来如火如荼的CRS等。但是，随着近年来反洗钱犯罪日益增多，中国本身的反洗钱水平较低，如

3、何提升国际合作以及完善中国自身的反洗钱制度是一个亟待解决的问题。我国反洗钱问题已经站在历史的岔路口，需要作出明确的抉择。反洗钱国际合作指的是：按照一定的原则,制定区域或国际法律体系下国际或跨地区反洗钱实体。这就意味国际社会、各个国家要共同携手打击反洗钱，仅仅靠着单一国家的力量是远远不够的。《联合国宪章》在第9章至第13章中也作出了一系列相应的具体规定,“促进国际合作”是联合国宗旨之一。《国际法原则宣言》中也提到，要将国际合作的原则进行深切落实，在各个角度都进行国际社会的携手努力，才能有希望深度打击反洗钱犯罪。从

4、目前国际上现有的一些方面的合作来看，反洗钱的国际合作又有着新的特点和区别，其特点如下：反洗钱针对主体具有多样性。反洗钱的工作具有专业性和系统性，不仅仅是国家之间的合作，还包括各个部门之间、国家与部门之间的1合作。国际反洗钱合作，通常包括合作方、司法部门、反洗钱金融机构、非反洗钱金融机构等不同部门之间的合作，在国内有全国反洗钱信息检测处理中心与国外进行反洗钱谍报交换合作。国外以欧盟理事会为例，其就金融机构反洗钱情报交换以及对控制手段等具体实践中的问题作出详尽的安排。FATF作为国际组织，在全球的反洗钱以及其它的反

5、金融犯罪领域都扮演着至关重要的角色。区域性组织也在反洗钱方面发挥着积极作用，如加勒比反洗钱金融行动对整个加勒比地区的反洗钱工作都是很大帮助的。反洗钱的国际协作包含内容众多，涵盖范围广，主要为以下这些方面：（1）立法合作，要求国际社会能够在达成共识的法律框架下，更好地组织成员国开展合作。（2）司法合作。主要是指刑事司法协助与引渡有关的程序——能够在国际犯罪问题上获得调查和取证的权利，或获得有关供词，搜查和扣押，移交物证等，以及归还赃物和移交被判刑的人。（3）行政执法合作。行政执法合作的问题主要通过外交方式解决，除

6、了加入或组建国际、区域组织之外，充分利用好外交途径也能很好的帮助反洗钱工作开展。而国际合作常常有很多限制。主要原因是所有国家都是为了实现自身利益最大化而去处理国际政治经济关系，从而导致不能通力协作。特别是各国政治经济体制或者说意识形态的对立也是反洗钱工作国际协作很难逾越与解决的障碍。由于以上原因国际反洗钱合作经常被各种因素制约。其次，每一个主权国家如何在不损害他国利益的情况下保护本国利益本身就是十分棘手的问题。而且被损害利益者亦不会同意开展这样的合作。就当今特别是中国的信息科学技术层面而言，已经非常进步，即便暂

7、时不能，也可以通过技术革新与学习迅速与国际先进发达国家接轨，反洗钱信息交流技术差异与不足并是真正的障碍。真正难以解决的棘手问题是在引渡和国际没收合作方面——法律文化和传统、政治制度的不同，让在有关国家在这些领域的合作中难以取得进步。此外，各国还有一个控制洗钱的“木桶效应”——洗钱活动中受影响最严重的地区往往是那些法律制度薄弱或洗钱活动未受到严重打击的地方。就中国目前的状况来说，面临的反洗钱问题十分严重，却依然没有收到司法部门的严厉打击。当中最引人注目的问题就是贪官、腐败分子——相当一部分贪污腐败分子将巨额的赃款

8、转移至海外，几乎都是采用洗钱的方法，之后他们在境外持有巨额非法财产，奢侈享受、逍遥法外。目前我国记录在案的在逃贪污贿赂嫌疑犯达四千人之多，涉案金额足有五十亿之巨。这些人中极少数能被引渡回国，他们转移的赃款也几乎不可能追回。全球或区域相关国际组织已2经实施和运作这些机制并取得了一些成效。我国目前在国际反洗钱合作方面已经有一定的进步，但尚存诸多问题需要解决。因此，本文试图研究目前国际上通行