有限公司股权转让的约定限制法律问题研究

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1、学校代码：10276学号：161131190EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：有限公司股权转让的约定限制法律问题研究姓名沙含学科、专业法律硕士（法学）研究方向国际经贸法律指导教师季奎明论文提交日期2018年4月15日1有限公司股权转让的约定限制法律问题研究专业：法律硕士（全日制）研究方向：国际经贸法律作者姓名：沙含指导教师：季奎明在有限公司中，股权转让和让渡的法定和约定限制具有非常重要的地位。本文站在试图从公司法的角度，去理解立法意图，采用比较研究、归纳

2、法、实证研究等方法，结合自己的判断，以期为有限公司的股权转让约定限制效力的判断提供有益的帮助。在有限公司之中，股权作为股东的财产，具有财产流通的特性，股东持有股权，同时也可以让渡股权。由于公司法规定了让渡股权的法定限制和约定限制，章程对股权转让的约定限制具有法律渊源。在不同的案例中，对于约定限制有效性也会做出不同的判断。那么约定限制有效性的判定在处理具体案件时非常关键。有限公司股权的转让约定限制具有理论基础，章程自治属性为约定限制提供了形式，约定限制可以表现为章程或者其他由股东所制定的文件的形式，章程是一种法律文件，它由股东或者发起人所制定，记载了公司的根本事项

3、，是一种对公司和股东具有拘束力的法律文件。章程修正案也可以成为约定限制的载体，实践中也出现了大量的其他的限制形式，如股东协议书等。这些文件的本质是由股东所制定的，是股东对于股权转让意思自治的表现，因此这些文件都可以成为约定限制的载体。实务中需要对有限公司约定转让的有效性给出合理的判断标准。《公司法》关于股权转让的4项法定限制并不能覆盖实践中出现的所有情形，并且我国现行公司法71条存在法律要件不完备的情况，因此必然会导致约定限制的存在以及约定限制效力的判定问题。本文的第一部分对有限公司约定限制的理论基础进行了阐释，设定约定限制，是基于有限公司兼具有人合性和资合性的

4、属性，章程自治属性为约定限制提供了形式，约定限制可以表现为章程或者其他由股东所制定的文件的形式，《公司法》第71条前3款规定了股权转让的4项法定限制，但是有限公司关于股权转让的2法定限制并不能覆盖实践中出现的所有情形，并且我国现行公司法71条存在法律要件不完备的情况，必然会导致约定限制的存在以及约定限制效力的判定问题。本文第二部分对不同的约定限制进行了类型化的分析，从内容上来分，有禁止与强制股份转让，限制转让的期限，限制受让人资格，限制转让的程序的不同类型。这些不同的约定限制的创设有公司正常经营，稳定股权结构和保证控制的作用。本文的第三部分讨论有限公司股权转让约

5、定限制的效力判断标准。在判断约定限制有效性的标准时，需要区分不同法定限制和约定限制的关系，区分初始章程和章程修正案的不同效力，借鉴比较法上的判定标准。根据本章的讨论，可以将有限公司约定限制有效性的判断标准可以总结为4点：约定限制不得违反法律强制性规定或社会公共利益；约定限制非明显不合理；股东知道或应当知道约定限制；约定限制满足形式要件。[关键词]有限公司；股权转让；约定限制；效力认定3Legalaffairsofvoluntaryequitytransferrestrictioninlimitedcompany（Abstract）Major：JurisMaste

6、rResearcharea：InternationaltradelawAuthor：ShaHanAdvisor：JiKuimingEquitytransferrestrictionisanimportantpartofthesystemoflimitedliabilitycompany，becauseharmonious(cooperation)amongshareholdersandcapitalintegrityoflimitedliabilitycompany.capitalintegritymanifestsasfreeflowofcapitalandf

7、reeequitytransfer.Harmonious(cooperation)amongshareholdersmanifestsasmutualtrustbetweenshareholders,andstablemembers,sothetransferofsharesislimited.Voluntaryequitytransferrestrictionisalsotheembodimentoftheprincipleofcontractralfreedomincompanylaw.Respectingthelegitimaterightsofthein

8、vestorsandth