监督过失刑事责任问题研究

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1、学校代码：10276学号：161131042EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：监督过失刑事责任问题研究姓名李紫阳学科、专业法律硕士（全日制）研究方向刑事法律实务指导教师张勇教授论文提交日期2018年4月15日监督过失刑事责任问题研究（摘要）专业：法律硕士（全日制）研究方向：刑事法律实务作者姓名：李紫阳指导教师：张勇教授灾害性事故常由多行为主体的过失实行行为造成，因而必须考虑如何在各行为主体间分配刑事责任。传

2、统做法是只处罚底层工作人员，而忽略对上级监督者的刑事责任追究，造成头部无罪、手脚有罪之不合理、不公正的情状出现。各国立法者为解决该问题都在立足本国整体刑事法律秩序的基础上着手建构监督过失刑事责任制度。本文拟从共同性、历时性两个维度对我国监督过失刑事责任理论现状进行全面梳理，并就监督过失的一般理论、成立条件、排除适用条件等作出系统性论述，尝试为监督过失理论在我国刑事法律体系中的妥善适用夯实刑事法理基础。第一章是监督过失理论的基本内涵。狭义说主张监督过失与管理过失分离，广义说提倡将管理过失作为监督过失的一种形态。而从监

3、督过失与管理过失的评价对象及因果关系等方面观察便能够发现两者间存在明显区别，因此从狭义角度理解监督过失更为合理。监督过失具有间接性，在监督者实行行为与危害结果间必须介入被监督者中间项行为，该中间项介入行为只能是过失行为，不能是故意行为或无过失行为。监督过失具有业务性，只会发生在能够反复继续且具有危险性的业务活动中。监督过失具有竞合性，监督者与被监督者间不存在共同的结果预见义务与结果回避义务，不属于共同犯罪，应属于复数人的过失竞合，确定各方主体刑事责任时应具体问题具体分析，而不能使用“部分行为、全部责任”的刑事责任分

4、配模式。第二章是对监督过失刑事责任理论的全面梳理。在大陆法系，日本将监督过失视为独立的过失犯罪类型，德国则多以企业自身违反监督义务，追究企业自身不作为过失刑事责任。英国在承认法人刑事责任能力的基础上，为破除等同原则1的固有缺陷，采用立法的形式规定法人过失杀人罪将大小企业全部纳入刑法的调整范围。美国自始注重在公害事故中追究法人刑事责任，但美国在早期却放弃了对相关自然人刑事责任追究，该种状况自福特汽车案后采发生转变，司法者也开始更多的关注自然人监督过失刑事责任。在我国，1979年《刑法》中便包含第114条、第187条涉

5、监督过失罪名条款。在1997年《刑法》分则中，立法者将众多涉监督过失刑事罪名条款从重大责任事故罪及玩忽职守罪中剥离出来，使原有“两点式”监督过失罪名条款拓展为“立体化”监督过失刑事罪名体系。此外，立法者借助于刑法修正案的方式仍在不断增加涉监督过失罪名条款。将域内外法进行比较，我们能发现在我国监督过失研究过程中还须对如下问题给予更多关注，其一是须注重对单位组织体自身监督过失责任的追究。其二是须谨慎思考是否应采用立法手段在增设监督过失罪。第三章是对监督过失成立条件的介绍。监督过失是身份犯的特殊形式，行为主体只有具备监督

6、者身份时才能成为监督过失犯罪行为主体。从宏观上看，如果行为主体满足如下三要件时则能够初步断定其具有监督者地位。其一是该行为主体处在能够反复继续且具有危险性的业务关系中，其二是该行为主体负有指挥命令及监督控制权限，其三时该行为主体具有履行监督义务的条件及能力。在过失实行行为的内涵考察时采过失实行行为特定说较为合适，过失犯罪中实行行为能够被特定化且具有作为与不作为两种行为形式。监督过失的因果关系具有复杂性、间接性、多层次性，在具体考察时须遵循事实因果关系、法律因果关系之二阶判断法，并且应从违法性、事后性、独立性、非自然

7、力等方面综合考察个案中是否存在异常介入行为。第四章是主要围绕信赖原则介绍监督过失的排除适用事由。信赖原则与监督过失都是社会分工协作制度的产物，在监督过失领域内存在信赖原则适用的空间。在监督过失中适用信赖原则须满足监督者与被监督者间存在实质性分工、监督者自身已遵守了相关规范性文件、监督者对被监督者具有实质信赖关系、监督者对被监督者的信赖具有相当性等要求。此外，在引起灾害性事故发生的中间项介入行为是故意行为或无过失行为、监督者对被监督者不具有实质监督关系等情况下也应该排除监督过失的适用。[关键词]监督过失；实行行为；注

8、意义务；因果关系；信赖原则2TheStudyontheCriminalResponsibilityofSupervisoryNegligence（Abstract）Major：JurisMasterResearcharea：CriminallawAuthor：LiZiyangAdvisor：ProfessorZhangYongCatastrophicacci