国际商事仲裁中的费用担保问题研究

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1、学校代码：10276学号：151090405EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER’STHESIS论文题目：国际商事仲裁中的费用担保问题研究姓名金晓宇学科、专业国际法学（全日制）研究方向国际经济法指导教师彭溆论文提交日期2018年4月15日1国际商事仲裁中的费用担保问题研究（摘要）专业：国际法学研究方向：国际经济法作者姓名：金晓宇指导教师：彭溆（副教授）费用担保（英文为“SecurityforCosts”）原本与诉讼紧密相关，指被告因原告具有法定情形而向法院要求原告为自己可

2、能产生的诉讼费用提供相应担保。而国际商事仲裁中的费用担保，指被申请人向仲裁庭申请要求申请人为其申请仲裁的行为而可能导致的被申请人因仲裁案件而产生的相关费用提供相应的担保。目前国际以及国内商事仲裁实践中均由败诉方承担仲裁费用及对方因仲裁而支出的包括律师费、证据收集整理费用、专家证人出庭费用等相关费用，即所谓的“费用跟随结果（CostsFollowtheEvent）”规则。在申请人败诉的情况下，若申请人无能力支付被申请人因仲裁而遭致的相关费用，会导致仲裁裁决成为一纸空文。被申请人在高价聘请律师、准备仲裁材料应诉并赢得仲裁案件后，却不能让败诉的申请人

3、承担这些费用，是极为不公平的，因为被申请人在是否进入仲裁程序上面处于被动状态，没有选择权。为了避免这种不公正情形，也为了保障仲裁裁决中对于费用仲裁的实现，实践中就慢慢发展出了要求申请人提供费用担保这一制度。随着国际贸易的不断发展，仲裁案件的标的额不断增加，案件也越来越复杂，当事人为仲裁而付出的相关费用也随之不断增加。尤其是在跨国案件中，被申请人很可能在赢得案件之后凭着仲裁裁决却不能让申请人为其偿付相应的仲裁费用。另外，因为申请人远在国外，要求申请人支付相应费用的问题甚至可能会成为一个新的纠纷。当然，费用担保制度也是打击恶意仲裁的一个重要手段。有

4、些申请人申请仲裁可能出于恶意，赢了就拿钱，输了就一走了之；也有些申请人利用卷入仲裁案件对于公司的不良影响来打压对方公司的股价等从而方便进行恶意收购，而费用担保制度就是很好的防止恶意仲裁的手段，这也是费用担保制度产生的很重要的历史原因。因此，费用担保制度在国际商事仲裁实践中发挥着越来越重要的作用。但目前国际商事仲裁中的费用担保制度在理论以及实践中存在不少问题，比如费用担保措施和临时性保全措施之间的关系、费用担保措施的发布主体、费用担保措施能否单方面发布、费用担保措施的形式及其发布条件以及第三方资助对费用担保措施的影响等。本文拟理清并解决这些问题，

5、为国际商事仲裁实践提供一定的参考。本文一共分为五个主要部分：第一部分是对费用担保措施的概述，首先说明费用担保措施起源与英国诉讼法，并说明最初原告被要求承担费用担保措施的情形。接着分析了国际商事仲裁中费用担保措施和“费用跟随结果规则”之间的关系。“费用跟随结果”指由仲裁案件的败诉方承担另外一方因为仲裁案件而产生的所有相关合理费用，该规则已经成为了国际商事仲裁的黄金规则。仲裁案件中，当事人会产生大量费用，比如因聘请律师而产生的费用、仲裁庭的包括仲裁员费用在内的各项费用、当事人申请临时措施及仲裁庭采取临时措施而产生的相关费用、收集及制作证据的费用、让

6、专家证人出庭的费用等等，而在申请人败诉的情况下，若申请人无能力支付相应的仲裁费用以及被申请人的相关费用，会导致仲裁裁决成为一纸空文。被申请人在高价聘请律师、准备仲裁材料应诉并赢得仲裁案件后，却不能让败诉的申请人承担这些费用，这是极为不公平的，因为被申请人在是否开始进入仲裁程序上面处于被动状态，没有选择权。因此，“费用跟随结果规则”是发布费用担保措施背后的最根本原因。本章最后总结了费用担保措施在国际商事仲裁实践中的作用，及费用担保措施有助于维护仲裁程序的稳定进行，并在双方当事人之间达到一种权利义务的平衡，让享有特定仲裁权利的一方当事人（申请人）对

7、将来可能费用提供费用担保，或者让应该要承担相关费用的当事人提供费用担保是合理且必要的。在符合发布条件的情况下，要求申请人提供费用担保有利于维护被申请人的合法权益，也有助于打击那些出于恶意的仲裁申请，营造良好有序的仲裁秩序。本章接着介绍了费用担保措施相对于其他一般临时性保全措施的不同之处。大多数国家的仲裁立法和主要国际仲裁庭的仲裁规则，都未明确规定“费用担保措施”，只是对临时性保全措施进行了一般性规定。很多学者在其文章中都默认费用担保措施属于一种临时性保全措施，但他们并未进行论证或分析。同时，通过研究各国仲裁法和各国际仲裁机构的仲裁规则可以发现，

8、有些国家的仲裁法或国际仲裁机构的仲裁规则并行地规定了临时性保全措施和费用担保措施。比如新加坡国际仲裁法第12条等。《示范法》的条文规定也看似区分了费用