公共利益范式下的激励性规制理论(上)

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1、第八讲公共利益范式下的激励性规制理论（上）一、勒布与马加特的L——M模型1979年勒布与马加特发表《对公共规制的一个分散化方法》，最早将规制过程看作是委托——代理问题，构建的激励模型被命名为L——M方案该模型的信息结构是：市场需求为规制者和被规制者的共同知识；成本信息为私人信息，企业知道边际成本曲线而规制者不知道在这样的假设前提下，勒布和马加特设计了规制过程中的“说真话机制”一、勒布与马加特的L-M模型具体方案是，在需求信息对称，成本信息不对称的前提下，规制者授权被规制企业把价格定在自己合意的水平上（价格决定权的分散化），保持经营利润；同时，企业向规制者

2、报告价格。规制者根据支付原则——对企业的补贴等于报告价格下的消费者剩余来支付企业补贴。因此，企业的总赢得（payoff）等于总剩余（利润加消费者剩余）一、勒布与马加特的L——M模型因为规制者的目标是消费者剩余和企业利润之和的最大化，被规制企业的目标是补贴和企业利润之和的最大化，在补贴等于消费者剩余的支付原则下，规制者目标与被规制企业目标实现整合，等于向企业授予了社会总剩余的索取权，企业为了最大化这个总剩余，有动力按照边际成本定价，并进行自己合意也是社会合意的投资激励。最终在规制者并不知道企业成本的条件下，引导企业制定了最优价格，实现了生产效率一、勒布与马

3、加特的L——M模型L——M模型除了能够保证受规制企业以边际成本定价，解决资源配置效率问题外，还有利于提高被规制企业的生产效率。因为价格决定权的分散化，消除了被规制企业夸大真实成本的激励，而且由于规制者无需了解被规制企业的成本数据，避免了相关的支出该机制的最大优点是被规制企业可以自动适应成本条件的变化来调整价格，无需规制者的监督一、勒布与马加特的L——M模型该机制的最大缺陷是被规制企业除了获得利润之外，还可以获得由消费者剩余转来的补贴，企业凭借信息垄断优势获得了信息租金，而消费者没有获得任何剩余。而且补贴引起的配置无效和收入再分配问题同样无法避免为此，勒布

4、和马加特做出了两点修正与特许经营权拍卖相结合与一次性总付税的征收结合起来一、勒布与马加特的L——M模型夏基在《评公共规制的一个分散化方法》中对勒布和马加特的方案提出异议用来补贴的收入必须从其它地方获取，这带来激励的扭曲，从而抵消了补贴的益处如果需求信息不完全准确，该机制无法确定被规制企业的总产量是否是社会合意的激励方案在保证正确的经济激励的同时，可能造成规制者操纵政治的激励L——M模型的重要性不在于其实践性，而在于其洞察和分析问题的方法二、沃格尔桑与芬辛格的V——F模型及其扩展1979年沃格尔桑和芬辛格在《对多产品垄断企业进行最优定价的一个规制调整程序》

5、中，提出在规制者难以掌握被规制企业的成本函数和需求函数，并且对企业不能提供补贴条件下的规制激励方案，简称V——F方案模型的信息结构是，规制者无法获取企业下一期的成本和需求函数，但能观察现期的价格、产量和成本在这一信息结构下，允许企业根据现期成本为下一期制定价格，但要求制定的价格受现期的产量和成本约束，即用下一期的价格乘以现期的产量不能超过现期的总成本。在单一产品条件下，下一期的价格不超过现期的平均成本；在多产品条件下，价格即为拉姆齐价格二、沃格尔桑与芬辛格的V——F模型及其扩展假定企业的现期为t，下一期为t+1，企业在t+1期选择的价格必须满足下列条件：

6、对于生产单一产品的企业，约束是Pt+1Qt≤Ct对于生产多产品的企业，约束是P1t+1Q1t+P2t+1Q2t+……Pnt+1Qnt≤C（Q1t,Q2t,……,Qnt）n∑Pit+1Qit≤C(Qit)(i=1,2,……n)（简化式）i=1该机制的原理是，被规制的具有规模经济和（或）范围经济的自然垄断企业，根据规制者所给与的约束和利润最大化的原则来选择价格该机制的优点是，规制者无需知道企业下期需求和成本函数。在多产品条件下，规制者无需事先知道拉姆齐价格和产量，该机制会引导被规制企业达到该机制是动态的，企业在现期的行为将决定规制者许可企业在下一期的选择二、

7、沃格尔桑与芬辛格的V——F模型及其扩展V——F机制的最大问题是会产生企业的对策性问题，即企业会产生夸大生产成本的激励，通常采取两种形式浪费、低效率使用生产要素、过多的研发、过度投资等谎报成本针对浪费，沃格尔桑与芬辛格提出了扩展的动态模型，其核心是将上一期的利润充公，但提供某种补偿性的补贴针对谎报成本，需要规制者对企业成本进行审计，并对错误报告成本征收足够高的罚金，而且审计应是经常的和不定期的三、克服V——F模型缺陷的F——V模型芬辛格和沃格尔桑在1982年和1985年先后发表《公共企业的绩效指数》和《计划经济的补偿结构下的对策性管理行为》。针对V——F机

8、制的致命缺陷提出F——V模型F——V模型的信息结构与V——F模型的信息结构相同，