CFA专业行为准则

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1、CFA专业行为准则准则i：基本责任成员必须做到：A.了解并遵守任何政府、政府机构、监管机构、执照管理机构或对协会成员的专业活动拥冇管辖权的专业协会所颁布的一切冇关法律、规则和条例（包括《AIMR之道德操守和专业行为准则》。）B.不故意参与或协助任何违反上述法律、规则或条例之行为。准则II：与木行业Z关系及所承担Z责任A.使用专业名衔。1.AIMR成员必须明智地使用其成员身份，维护其尊严。在使用成员身份吋,可附带对获得成员身份之要求加以准确的说明。2.I■办会鼓励已经获得授权使用“特许财经分析师”名衔Z成员使用“特许财经分析师”或“CFA”标志，但使用方式必须得当、明智、有助于维护此名衔

2、Z尊严。使用此名衔时，口J附带对获得使用此名衔所需达到之要求加以准确的说明。3.符合AIMR组织细则所规定的CFA课程考生，可宣称自己参加了CFA课程,但必须明确说明其仅为该课程考牛，而不得暗示己经在某种程度上获得任何专业资格。B.违反专业准则的行为。1•成员在从事专业活动时不得有不诚实、欺诈、欺骗、歪曲事实或任何损害其诚信或专业能力之行为。2.成员和考生均不得参与或从事任何损害CFA名衔之声誉的行为，亦不得损害CFA资格考试Z信誉或冇效性。C.严禁抄袭。在未说出或鸣谢作者姓名、出版商或资料来源吋，成员不得引用或使用他人所编写的资料或与原文基本相同的资料。成员在使用公认的财务和统计报告

3、服务机构所发布的确实资料或类似Z资料来源时，无须指出资料来源或鸣谢。准则111:与雇主之关系及所承担之责任A.向雇主通告《道德操守和专业行为准则》Z义务。成员必须：1.以书面形式通过直接上级通知雇主：成员有义务遵守《道德操守和专业行为准则》，如冇违反，将受到纪律处分。2.如果雇主没有上述Z《道德操守和专业行为准则》副本，则必须向雇主提供副本。B.对雇主应尽职务。成员不得在雇主和作为独立工作对彖之人仕或公司书面应允前，从事任何可能与雇主利益冲突，月•导致额外报酬或其他福利Z独立工作。C.向雇主披露利益冲突。成员必须：1.向雇主披露可能影响其履行对雇主应尽职务或提出公正、客观建议之能力的一

4、切事项，包描证券或其他投资的所有权益。2.如果存在利益冲突，不可从事雇主所禁止的活动。D.披露职务外Z报酬安排。成员必须以书面形式向雇主披霜其因向第三者提供服务所获得的其他额外报酬。E.作为上级之责任。负冇上级职责、权力或冇能力影响他人行为的成员，应适当监督受英监督或管辖Z人员，以防发生任何违反有关法律、条例或《道德操守和专业行为准则》内各条文之行为。履行此项职责时，成员冇权利用旨在揭发和预防违规行为之合理程序。准则IV：与客户和未来客户之关系及所承担之责任A.投资程序。A.1.合理基础和陈述。成员必须：a.在作出投资建议或行为吋尽心尽职。b.以适当的研究和调查为上述建议或行为提供合理

5、的基础和理据。A.做出合理和审慎的努力，避免任何研究报告或投资建议屮冇任何重大失谋。d.保持适当的记录，作为上述建议或行为之合理性的依据。A.2.研究报告。成员必须：a.在决定研究报告屮相关因素Z取舍时作出合理的判断。b.在研究报告中明确区分事实和观点。c.在公开发布的研究报告或并不针对某特定投资组合或客户的研究报告，必须说明有关投资产詁的基木特性。A.3.独立性和客观性。成员在作出投资建议或采取投资措施时应当本着合理审慎原则，作出适当判断，以便保持其独立性和客观性。B.与客户和未來客户交往。B.1.受托责任。在与客户的关系上，成员在确定有关受托责任时应极为审慎，并应履行对该等人士负有

6、的义务，维护信托人的利益。成员必须以客户利益为行为准则，将客户利益置于成员自身利益之上。B.2.投资组合投资建议和行为。成员必须：a.在作出任何投资建议之前，应对客户的财务状况、投资经验和投资目标做出合理的了解，并在有需要吋更新了解，以便根据情况的变化而调整投资建议。上述了解每年应进行不少于一次的更新。b.为每一个投资组合或每一位客户判断其投资建议或行为是否恰当和适合。在确定恰当和适合时，成员应当考虑各种有关因素，包括投资组合或客户Z需求与情况、所涉投资产品之基本特征以及整个投资组合之基本特征。除非成员作出合理的判断，认为投资建议适合客户的财务状况、投资经验和投资口标，否则不应作出该等

7、建议。c.在陈述投资建议时明确区分事实和观点。d.向客户和未來客户披露选择证券和构成投资组合Z投资程序的基木形式和一般原则，并立即通知客户和未來客户可能对投资程序产生重大影响的变化。B.3.公平对待。成员在提岀投资建议、对原木投资建议作出重大改动和采取投资措施时必须公平客观地对待所有客户和未来客户。B.4.交易优先次序。为客户和雇主执行的交易应当优先于成员本身受益Z所有证券或其他投资的交易，以免该等个人交易对客户或雇主利益产生不利影响。如果成员