宝鸡商场(集团)股份有限公司治理专项活动自查报告

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1、宝鸡商场（集团）股份有限公司治理专项活动自查报告根据中国证监会加强上市公司治理专项活动的具体安排，宝鸡商场（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度，深入进行了自查，自查情况如下：一、公司基本情况、股东状况（一）公司的发展沿革、目前基本情况；公司的前身是“宝鸡市经二路百货商店”，成立于1956年，经扩建改造后，1984年12月10日更名为“国营宝鸡商场”，1992年10月17H,经省体改委“陕改发（1992）69号文”批准，由原“国营

2、宝鸡商场”整体改组、募集设立“宝鸡商场股份有限公司”,1994年11月5日省体改委以“陕改发（1994）97号文”批准公司更名为“宝鸡商场（集团）股份有限公司”。1997年7月3日成功在深圳证券交易所上市。目前，宝商集团经营范围主要以百货零售业态为主。公司于1999年开始涉足超市业态，经过8年的发展，已由原1家1,500平方米的单店发展到现在拥有21家连锁超市门店，总经营面积约10万平方米的大型连锁超市商业零售企业。（二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人。（三）公司的股权结构情况，控股股东或实际控制人的情

3、况及对公司的影响。公司的股权结构如下：截止日期：2007年4月30日股份类别股份数量（股）占总股份比例有限售条件股份57,625,62423.23%无限售条件流通股份189,276,39176.77%总股份246,542,015100%公司第一大股东是海航集团有限公司。经营范围为航空运输及机场的投资与管理、酒店及高尔夫球场的投资与管理、信息技术服务、房地产投资及开发、飞机及航材进出口贸易（凭许可证经营）、能源、交通、新技术、新材料的投资开发及股权运作。公司实际控制人海南航空股份有限公司工会委员会，法定代表人石忠良，1993年2月10

4、日成立，主要经营业务或管理活动：根据中华人民共和国工会法和中华人民共和国民法通则的规定，经海南省总工会核准，确认海南航空股份有限公司工会委员会具备法人条件，依法取得工会法人资格。代表公司全体职工行使权利。（四）公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象，如存在，请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况；公司第一大股东为海航集团有限公司，其控制的（境内）上市公司有三家，分别为宝商集团（证券代码000796X西安民生（证券代码000564）、海南航空（证券代码600221）。宝商集团、

5、西安民生为辖处陕西省宝鸡市、西安市的百货零售业上市公司，宝商集团主要以连锁超市业为主要经营业务的上市公司，西安民生为大型百货零售商场为主要经营业务上市公司，因经营地域、经营模式的不同,不存在同业竞争、关联交易情况。海航集团有限公司的行为规范，充分尊重公司的独立性，未有干预公司的财务、会计活动，在业务、人员、资产、财务、机构方面做到严格分开、相互独立；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。（五）机构投资者情况及对公司的影响；截止2007年4月30H,公司机构投资者持有公司股份2,153.5042万股，占公司股份总数的&73%,就目

6、前机构投资者持有的股份比例，对公司不会造成影响。（六）《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引（2006年修订）》予以修改完善。公司严格遵循《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司治理准则》及中国证监会其他有关规章的要求进行规范运作，根据《上市公司治理》、《上市公司章程指引（2006年修订）》、《上市公司股东大会规范意见》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，对公司的《公司章程》进行了全新修改完善。二、公司规范运作情况（一）股东大会股东大会是上市公司最高的权力机构，是公司治理核心之一。公司

7、根据《公司法》和《上市公司股东大会规范意见》、《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》，结合公司实际情况，制订了《股东大会议事规则》。2006年，根据新修订的《公司法》、《证券法》，对该议事规则进行了修改完善，并于2006年6月29日召开的二00五年度股东大会审议通过。公司上市以来，认真执行《公司章程》和《股东大会议事规则》确保了所有股东，特别是中小股东应该享有的权益和平等地位，股东按其所持有的股份充分享有平等的权力，并承担相应的义务，公司一直尊重股东的权利，并为股东行使合法合理的权力提供各种帮助，从制度上、渠道上真正保障股东的权力

8、不受侵害。《公司章程》中制订了股东大会的召集、提案及通知规定，召集规定中明确股东大会召集条件、召集权人等规定，公司严格按照召集规定要求召集、召开股东大会，股东大会的通知时间及授权委托等相关程序完全符合规定。公司还进行股东大会的催告公告