中级会计-金融法律制度(六)

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1、金融法律制度（六）多项选择题K根据《商业银行法》的规定，商业银行的职能包括0A.信用中介职能B.金融服务职能C.指导理财职能D.信用创造职能2、根据《商业银行法》的规定，商业银行应当经国务院银行业监督管理机构批准的变更事项有A.变更注册资本B・调整业务范围C.变更总行或者分支行所在地D.变更持有资本总额或者股份总额3%以上的股东3、根据《商业银行法》的规定，接管由国务院银行业监督管理机构决定，并组织实施。国务院银行业监督管理机构的接管决定应明确的有oA.接管理由B.接管期限C.接管目的D.被接管的商业银行名称4、根据我国《商业银行法》的规定，商业银行可以经营的业务有

2、oA.从事同业拆借B.发放短期、中期和长期贷款C.代理收付款项及代理保险业务D.代理承销政府债券5、张先生准备在A商业银行办理通知存款的业务，他可以选择的个人通知存款品种有。A.1天通知存款B.3天通知存款C.5天通知存款D.7天通知存款6、以下情况违反我国银行储蓄挂失规则的有oA.申请挂失时，储蓄机构在确认该笔存款未被支取的前提下，方可受理挂失手续B.储户本人不能前住办理时，应在5H内用电话、电报、信函等与银行决定再次办理挂失的时间，不可委托他人代为办理挂失手续C.挂失7天后，储户需与储蓄机构约定吋间，办理补领新存单（折）或支取存款手续D.如储户不能办理书面挂失手

3、续，而用电话、电报、信函挂失，则必须在挂失7天之内补办书面挂失手续，否则挂失不再有效7、下列各项屮，符合上市公司非公开发行股票条件的有oA.特定的发行对象不超过10名B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90冷C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D・除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束ZH起,12个月内不得转让8、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有oA.董事会秘书B.监事会主席C.财务负责人

4、D.副总经理9、冇限责任公司公开发行公司债券，应当符合的条件冇oA.净资产额不低于人民币3000万元B.累计债券余额不超过公司净资产的40%C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.债券的利率不超过国务院限定的利率水平10、股份有限公司屮请其股票上市必须符合的条什有。A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载1K根据有关规定，上市公司发生的卜•列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的冇oA

5、.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%B.公司最近3年连续亏拟C.公司对财务会计报告作虚假记载D.公司发生重大诉讼12、根据《证券法》的规定，公司申请其公司债券上市交易的法定条件有。A.公司债券的期限为一年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.持冇公司债券1000元以上的人数在1000人以上D.公司屮请其债券上市时应符合法定的公司债券发行条件13、根据规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的情形有oA.最近2年连续亏损B.冇重大违法行为C.净资产额减至人民币50

6、00万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金14、基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的情形有。A.基金持有人少于1000人B.基金合同期限届满C.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易D.基金管理人决定捉前终止上市交易15、依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有。A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票B.为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5口后买了该种股票C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出D.公司萤事辞去职务后4个月时，将其持冇的本公司股票卖出16、根据

7、《证券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件吋，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临吋报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有。A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留B.公司1/3以上监事辞职C.主要业务陷入停顿D.公司经理被撤换17、根据规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有oA.发行股票公司的控股股东B.持有公司5%以上股份的股东C.证券监督管理机构工作人员D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员18、根据证券法律制度的规定，下列信息