XX证券有限责任公司柜台业务管理办法

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1、XX证券有限责任公司柜台业务管理办法（试行）第一章总则第一条为促进XX证券有限责任公司（以下简称“公司”）柜台业务的健康发展，规范柜台业务开展，防范和控制相关风险，根据国家有关法律法规、中国证监会相关规章、中国证券业协会《证券公司柜台业务规范》及公司柜台业务发展战略和管理要求，制定本办法。第二条本办法所称的柜台业务是指公司成为屮证资本市场发展监测中心的机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）的参与人，通过报价系统为投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的行为。第三条公司从事柜台业务，应当遵循公平、自愿、诚信、尽责的原则，不得损害投资者的合法权益。公司应加强投资者适当性管理，

2、保证参与柜台业务的投资者具备必要的投资经验和风险承受能力，并向投资者充分揭示柜台交易的投资风险。第四条本办法是确定公司柜台业务管理事项的基本规范性文件，公司将根据国家现行证券法律、法规、政策的修改以及公司相关政策和柜台业务调整的需要对本办法及时进行修订，公司各相关部门可根据本办法具体制定柜台业务各项运营管理制度和操作规程。第二章组织架构和管理职责第五条公司柜台业务的决策与授权体系，按照公司经理层、业务决策机构、业务执行机构的三级体系来设立和运作。第六条公司经理层负责批准开展柜台业务的基本制度和管理体系，确定公司开展柜台交易的整体业务规模和风险上限，授权业务决策机构在规模范围内开展业务。第七条

3、公司设柜台业务管理委员会，作为柜台业务的决策机构，接受公司经理层的领导，支持和协调公司柜台业务的开展。在公司经理层授权范围内对柜台业务进行具体决策。柜台业务管理委员会负责根据产品发行人和公司研究发展屮心提供的产品说明书、产品合同、尽职调查报告及风险评估报告等相关资料，对公司拟发行、上柜的柜台交易产品进行审核。审核内容包括对公司拟发行、上柜的柜台交易产品进行风险评估、质量评价和审查项口材料，确保材料不存在虚假记载、误导性陈述、或者重大遗漏，并出具审核意Mo第八条公司确定由经纪业务事业部所属运营服务部（以下简称“运营服务部”）作为柜台业务的管理部门，运营服务部全面负责公司柜台业务的具体运作、组织

4、和管理。第九条业务执行机构包括经纪业务事业部、资产管理事业部、证券投资事业部、数据管理中心、信息技术部、研究发展中心、合规风控部、财务管理部、稽核审计部、分公司及营业部等，在柜台业务中承担产品提供、支持、服务、监督、风控职能。其中：（一）经纪业务事业部负责柜台业务的培育与推广，协调各个相关部门推进柜台业务；制定职责相关的管理制度和流程；负责整合公司经纪业务的客户资源，实现柜台业务的销售、服务和业务培训实施工作；建立柜台业务的考核和激励机制；组织客户适当性管理、投资者教育工作；负责投资者的投诉受理等。负责根据客户需求，进行柜台业务产品方案设计。（二）资产管理事业部负责根据经纪业务事业部提供的产

5、品需求，设计制定资产管理产品方案；根据产品特征拟定口标客户，协助制定产品推广计划和培训计划；制定职责相关的管理制度和流程。（三）数据管理中心负责建立并实施公司柜台业务的清算交收等；制定职责相关的管理制度和流程。（四）信息技术部负责规划并建立公司柜台交易系统；组织技术测试及演练活动；柜台交易系统日常运行维护；制定职责相关的管理制度和流程。（五）研究发展中心负责出具产品发行人尽职调查报告及产品风险评估报告等相关材料；制定职责相关的管理制度和流程。（六）合规风控部负责对柜台业务的各项制度流程、内部管理、上柜产品等进行合规审查；按照监管机构要求，对公司向外报送的柜台业务重要文件、信息披露等进行合规审

6、查；组织落实柜台业务的反洗钱工作；针对柜台市场特有的风险，提出监管建议；审定柜台业务及产品相关合同文本，对涉及柜台业务屮涉诉案件进行及时处理；其他监管机关或公司要求的合规职责。负责对公司柜台业务的各项风险进行揭示并明确控制措施；构建风险控制模型，拟定各类风险指标，提出风控系统建设需求；动态监控净资本指标；建立各项风险预警机制、流程，实现日常风险控制机制的运营。制定职责相关的管理制度和流程。（七）财务管理部负责公司柜台业务的资金调拨；对柜台业务进行独立的成本收入核算，定期提供成本收入分析；对涉及柜台业务的财务数据信息披露；制定职责相关的管理制度和流程。（八）稽核审计部对柜台业务进彳亍定期或不定

7、期地审计，向公司提交审计报告，并针对审计发现的问题督促相关业务部门进行整改,对整改情况进行检查。（九）分公司及营业部负责开展柜台业务相关的客户开发、交易申请、培训、风险揭示、讲解业务规则及合同、投资者教育、签约、开户、业务处理等业务操作。第三章审议与决策第十条柜台业务管理委员会由公司分管经纪业务副总裁、经纪业务事业部、财务管理部、资产管理事业部、固定收益事业部、合规风控部、运营服务部、信用交易部总经理（经理）