试析矿山地质环境治理恢复保证金及其利息所有权

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1、试析矿山地质环境治理恢复保证金及其利息所有权　　李邵辉　　摘要：基于保证金流转，有关各方之间发生两个主要的法律关系，一是矿权人与国土资源部门之间的保证金缴纳债权债务关系。矿权人交付保证金后，国土资源部门成为这笔资金的所有权人。矿权人对该资金的所有权转化为债权，在履行矿山地质环境治理义务后，可以行使得到相应资金的请求权;二是国土资源部门与银行之间的存款债权债务关系，前者是债权人。双方可以约定高于活期存款的合理利率，利息同样属于前者所有。国土资源部门可以行使利息处分权，将利息用于建立一种矿山地质环境治理基

2、金，也可依第一个法律关系所确认的利息处理方案把部分利息给付矿权人。　　一、矿山地质环境治理恢复保证金制度现状　　近几年来，我国逐步推行矿山地质环境治理恢复保证金(备用金)制度。根据国土资源部《矿山地质环境保护规定》第18、19条，保证金遵循企业所有、政府监管、专户储存、专款专用原则，按照采矿权人履行矿山地质环境治理恢复义务情况，返还相应额度的保证金及利息。一些省、市、县也对此做出基本相同规定。据初步调查，在保证金存款利息上存在两类模式。一是湖南模式，备用金存放银行以活期计利息，2009年利率在0.5%

3、左右浮动;二是安徽模式，保证金利息按国土资源部门与银行签订的保证金缴存管理协议确定。2008年3月，安徽省采用招标形式确定保证金缴存银行为省工商银行，年利率5.41%，高于银行同期活期存款利率。在保证金及其利息上存在的问题主要有：　　(一)关于保证金所有权问题：各级规定都明确保证金归采矿权人所有，但其法理基础尚待进一步商榷。保证金交付国土资源部门后到底归谁所有?　　(二)关于保证金利息所有权问题：各级规定都明确利息归缴存的采矿权人，但与有关保证金所有权规定一样，其理由并不充分。　　(三)关于保证金存款

4、利率问题：国土资源部规定对此没有涉及。湖南的规定是银行计付活期利息，安徽是采用招标形式确定，高于活期。保证金存款利率如何计为宜?　　(四)关于保证金利息的去向问题：各级规定都是在矿权人履行矿山地质环境治理责任后，利息连同保证金给付采矿权人。问题一是利息该否给付采矿权人，给多少为宜?二是国土资源部门是否存在合理使用此利息的空间?　　二、保证金及其利息归有关国土资源部门所有　　(一)矿权人交付保证金的对象是国土资源部门　　1、保证金是对采矿权人履行矿山地质环境治理义务的担保。这种担保法律关系的主体一方是采

5、矿权人，另一方是国土资源部门。保证金只能认为是采矿权人交到国土资源部门。　　①以招标拍卖挂牌形式出让采矿权时，保证金是对成交确定书的担保。《探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法》(试行)第20条第2款第6项规定，成交确认书应当包括矿山环境保护要求。该条第3款明确，成交确认书具有合同效力。保证金是对这种行政合同的担保，具体而言，是对此合同中地质环境保护条款的担保。对于协议出让采矿权的，保证金是对该协议的担保。　　②有些地方还采取国土资源部门与采矿权人签订矿山地质环境恢复治理承诺书(湖南)、责任状(云南)等方

6、式，进一步细化了采矿权出让合同中地质环境保护条款。这些书、状是更加具体的矿山地质环境治理行政合同。保证金是对此合同担保。　　安徽省在办理采矿权登记前，制作《签订<矿山地质环境治理恢复和保证金缴存承诺书>通知书》，采矿权申请人签订《矿山地质环境治理恢复和保证金缴存承诺书》。这种通知书和承诺书是一种更为标准的矿山地质环境治理恢复行政合同和担保合同。保证金即是依此两个合同给付到国土资源部门。　　(二)保证金自矿权人交付国土资源部门之日起所有权属于国土资源部门　　1、这是《物权法》的规定。该法第23条规定，动

7、产物权的设立和转让，自交付时发生效力，但法律另有规定的除外。据此，保证金作为一种货币动产，自矿权人交付国土资源部门之时起，其所有权属于国土资源部门。国土资源部门与采矿权人就这笔保证金形成债权债务关系，矿权人对这笔资金的所有权转化为债权，在履行矿山地质环境治理义务后，对这笔保证金享有返还请求权。　　2、这是我国法学界的共识。中国社会科学院法学研究所梁慧星研究员认为，占有货币者取得货币所有权。中国人民大学王利明教授认为，货币因占有的移转而发生所有权转移。我国台湾郑玉波先生对此进行了精当阐释。他认为，“于交

8、易上，如货币之占有与所有可以分离，则于接受货币之际，势必逐一调查交付货币之人(占有人)是否具有所有权，否则即难免遭受不测之损害。如此则人人惮于接受货币，货币的流通机能势将丧失殆尽，有碍交易甚巨。为交易上之需要计，货币之所有权必须与其占有相融合、相一致。”　　(三)利息归国土资源部门所有。国土资源部门以保证金所有人的身份与银行之间发生存款债权债务关系。在这种法律关系中，当事人是国土资源部门与银行，前者系债权人，双方约定保证金存款利率。矿权人不是当事人，没有