大连商品交易所异常交易管理办法(试行)

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5、期货公司会员和客户采取相应监管措施或者纪律处分措施。第三条期货公司会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。第四条非期货公司会员和客户参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则的规定，接受交易所监管，自觉规范交易行为。客户还应接受期货公司会员对其交易行为的合法合规性管理。第五条期货交易出现以下情形之一的，为异常交易行为：（一）以自己为交易对象，多次进行自买自卖；（二）交易所认定的实际控制关系账户组内发生的多次互为对手方的交易；（三）频繁报撤单行为；（四）大额报撤单行为；（五）交易所认

6、定的实际控制关系账户组合并持仓超过交易所持仓限额规定；（六）通过计算机程序自动批量下单、快速下单影响交易所系统安全或者正常交易秩序；（七）交易所认定的其他情形。第六条期货公司会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。期货公司会员发现客户在期货交易过程中出现本办法第五条所列异常交易行为之一的，应当及时予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。第七条客户出现本办法第五条所列异常交易行为之一，经劝阻、制止无效的，期货公司会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、强行平仓等措施。第八条非期货公司会员或客户出现本办法第五条

7、所列异常交易行为之一的，交易所可以采取电话提示、要求报告情况、要求提交书面承诺、列入重点监管名单等措施；情节严重的，交易所可以根据《大连商品交易所违规处理办法》等相关规则的规定采取强行平仓、限制开仓等监管措施；涉嫌违反法律、法规、规章的，交易所可以提请中国证监会进行立案调查。第九条交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或者做出相关书面决定的，通过客户所在期货公司会员向客户发出。期货公司会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管信息和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。第十条期