招商证券开户业务流程及业务品种介绍

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1、开户业务流程及业务品种介绍运行管理部2008年8月1一、开户业务流程1.1开立证券账户1.2开立资金账户1.3第三方存管业务介绍1.4指定交易及转托管1.5注意事项二、业务品种介绍2.1交易品种介绍2.2交易规则介绍2.3委托方式介绍2.4注意事项21.1开立证券账户（一）告诉客户需要携带的身份证件：个人：客户需携带本人有效身份证明文件;委托他人代办的，还需要提供经公证的委托代办书及代办人身份证机构：经办人需携带机构有效身份证明文件、法定代表人证明书（注明有效期）、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围和有效期）、法定代表人有效身份证明文件、被授权人有效身份证明文件及复

2、印件31.2开立证券账户（二）哪些证件属于有效身份证件：个人：有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立账户。机构：年检有效期的企业法人营业执照或注册登记证书（只提供复印件得应加盖法人公章并注明与原件一致），无法人资格的企事业单位、社会团体及个体户等不得开立账户；如为境外机构，提供境外有效商业注册登记证明文件。41.1开立证券账户（三）客户经理的职责：指导客户分市场填写《证券账户注册申请表》，核对并确认客户关键信息，如姓名、证件号码、地址、电话、签字等。客户填写的资料及签名不能涂改，如填错，须重新

3、在新资料上填写。提交资料到开户柜员,在新意系统中开立证券账户。提醒客户在开立B股证券账户时，向开户营业部外币银行账户划转开户费用，其中深B120港币，沪B19美元。可能遇到的问题：已开立了证券账户需向其介绍转户手续及事项客户证券账户被其他券商处理成休眠或不合格账户151.1开立证券账户（四）客户可根据投资需要分别开立相应市场（目前包括深A、深B、沪A、沪B等）的证券账户（股东代码），收费标准为：收费项目收费标准个人机构证券账户深A人民币：50元人民币：500元沪A人民币：40元人民币：400元基金人民币：5元深B港币：120元港币：580元沪B美元：19元美元：85元6一、开户业务流

4、程1.1开立证券账户1.2开立资金账户1.3第三方存管业务介绍1.4指定交易及转托管1.5注意事项二、业务品种介绍2.1交易品种介绍2.2交易规则介绍2.3委托方式介绍2.4注意事项71.2开立资金账户（一）告诉客户需要携带的资料个人：需携带本人有效身份证件、证券账户卡及签约第三方存管的银行折（卡）机构：代理人需持机构有效身份证明文件、证券账户卡、法定代表人证明书（注明有效期）、由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围和有效期）、法定代表人有效身份证明文件、被授权人有效身份证明文件、预留印鉴；签约第三方存管的银行折（卡）81.2开立资金账户（二）哪些证件属于有效身份证件：

5、个人：有效期内的中华人民共和国身份证、有效期内的外国护照、港澳居民身份证和台湾同胞台胞证。士兵证、军官证、警官证等不能做为开户证件。机构：有效身份证明文件是指在年检有效期的法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证，如为境外企业，提供境外有效商业注册登记证明文件。91.2开立资金账户（三）客户经理的职责：代客户复印件客户资料，保证复印清晰。向客户解释《经纪业务协议书》（各项协议及风险揭示书）、《第三方存管协议书》的内容。指导客户填写《经纪业务协议书》，在第1页《风险揭示书》、《客户须知》、第2/3页《开户申请表》及第14页“甲方郑重声明”处签字。向客户提示权证交易风险，征询其是否开通权

6、证交易品种。核对并与客户确认《开户申请表》中的内容及各协议中的客户签名。作为开户指导人在协议书上签字。签字意味着对客户开户资料及签字的有效性、真实性、完备性负责。柜员办理了第三方存管预指定后，指导客户前往银行办理后续手续。101.2开立资金账户（四）注意事项：必须实名开户，个人户必须是客户本人开户,特殊情况下,可由代理人持经公证的授权委托书开户。机构户由代理人持机构相关资料及本人身份证明等开户。绝对不能代客户在协议书或风险揭示书上签字，要确保客户名称、客户签字等必须能互相印证、相符。复印二代身份证时须复印身份证背面。11一、开户业务流程1.1证券账户开户1.2资金账户开户1.3第三方

7、存管业务介绍1.4指定交易及转托管1.5注意事项二、业务品种介绍2.1交易品种介绍2.2交易规则介绍2.3委托方式介绍2.4注意事项12第三方存管账户体系图客户交易结算资金汇总账户存管银行指定交收银行结算账户场外交收主体登记结算公司招商证券法人资金交收过渡账户客户2交易结算资金管理账户…招商证券客户1银行结算账户客户2银行结算账户…客户1交易结算资金管理账户客户2证券资金台账…客户1证券资金台账客户i证券资金台账客户i交易结算资金管理账户客户i银行结算账户