国际商事仲裁法第十一章外国仲裁裁决的承认与执行

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1、21世纪高等院校法学系列基础教材·选修课国际商事仲裁法主编赵秀文第十一章外国仲裁裁决的承认与执行【重点问题】：1、确定外国仲裁裁决的标准。2、外国裁决与国际商事仲裁裁决之间的联系与区别。3、《纽约公约》中非内国仲裁裁决的含义。4、承认与执行外国仲裁裁决的依据。5、拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由。【重点问题】：6、国际商事仲裁裁决被裁决地国法院撤销后的执行。7、我国涉外裁决与国际商事仲裁裁决和外国裁决之间的联系与区别。8、我国承认与执行外国仲裁裁决的依据。9、我国与《纽约公约》之间的关系。第一节概论一、外国仲裁裁决的含义（一）《纽约公约》的适用范围与确

2、定外国仲裁裁决的地域标准·适用范围：在执行地国以外作出的裁决（外国裁决）和在执行地国（也是仲裁地国）作出的而执行地国法院不认为该裁决属于本国裁决的·地域原则（二）非内国裁决的仲裁适用法律的标准二、承认与执行外国仲裁裁决的依据·两个：（1）执行地国的国内法，主要表现在这些国家的民事诉讼法或仲裁法中。（2）执行地国缔结或参加的双边或多边国际公约·如果缔约国的国内法与它所缔结或参加的国际公约的规定发生冲突时，该缔约国所承担的国际公约项下的义务，应当优先适用，除非该缔约国对公约中的规定作出保留。三、申请承认与执行外国仲裁裁决的程序和条件·按照国际商事仲裁立法与

3、实践，申请承认与执行外国仲裁裁决，涉及一国的国家主权，同时也属于执行地国的民事诉讼程序法的问题，当然只能适用执行地国的法律。但是，如果是《纽约公约》项下的裁决，则执行公约裁决的条件只能依照公约第４条规定的条件执行。第二节拒绝承认与执行外国仲裁裁决的理由法院拒绝承认与执行外国裁决的理由，通常可以分为两大类：（1）需要被执行人提出证据证明裁决存在着法律规定的不予执行理由的，经法院确认后不予执行。（2）执行地法院以其本身的职权查明裁决存在着法律规定的不予执行的理由，作出拒绝承认与执行外国裁决的裁定。一、申请人应当提出证据证明的不予执行的事项（一）裁决所依据的

4、仲裁协议无效·导致仲裁协议无效的情况：1、仲裁协议的当事人依据应当适用的法律，存在着某种无行为能力的情况2、仲裁协议本身根据应当适用的法律为无效协议（二）仲裁庭的组成不当·萨利案（三）仲裁程序不当在国际商事仲裁实践中，仲裁程序不当涉及的主要问题包括以下几点：1、当事人未能得到指定仲裁员或进行仲裁程序的机会2、当事人未能申述其案情或者对专家鉴定作出评论（四）仲裁庭超裁二、法院依其职权查明不予执行的事项（一）不可仲裁事项·外国裁决所涉及的事项根据执行地的法律为不能通过仲裁的方式解决的事项·荷兰救助公司诉美国政府一案（二）社会公共利益·承认与执行（外国）仲裁

5、裁决有悖于当地的公共政策·英国父子非法倒卖伊朗地毯一案第三节仲裁裁决撤销后的承认与执行一、裁决撤销后是否应当执行的相关理论（一）属地主义说（又可称为传统主义学派）这种观点认为，如果裁决地国法院依其法律撤销了在其境内作出的仲裁裁决，则该裁决已经从法律上不复存在，而对于已经依法撤销的裁决，法院不应予以执行。（二）非国内化仲裁学派的观点观点的核心：裁决地国法院对在其境内作出的国际裁决的撤销，并不构成其他国家的法院依法执行该被撤销的裁决，除非法院地撤销裁决的理由为世界所公认。（三）折中的观点这种观点认为，对于裁决地法院撤销的裁决，应当区别被撤销的理由，如果在被

6、撤销的理由中，没有法院地法规定的理由，即可承认与执行该被裁决地撤销的裁决。二、国际商事仲裁立法与实践中的做法·当裁决被裁决地法院撤销后，执行地法院是否还应该承认与执行该被撤销的裁决，国际商事仲裁立法与实践中的做法的一般原则是：裁决一旦被裁决地国法院撤销，执行地法院就可以拒绝承认与执行该裁决。·《纽约公约》第5条第1款（e）项三、从克罗马罗依案看国际商事仲裁裁决的撤销与执行（一）基本案情（二）本案涉及的主要法律问题1、裁决被裁决地法院撤销后的效力2、《纽约公约》对裁决被撤销后的执行问题的规定3、属地原则在国际商事仲裁中的作用4、当事人意思自治原则与国家主

7、权原则之间的关系四、被裁决地国家法院撤销的裁决的承认与执行的发展趋势·从美国承认与执行外国仲裁裁决的实践看，并非证明了非内国仲裁理论在美国的实施，就目前而言，美国法院承认与执行被埃及法院撤销的克罗马罗依案的裁决在美国是极为特殊的一起。就《纽约公约》的缔约国而言，在承认与执行外国仲裁裁决的问题上，应当依据公约规定的标准执行。第四节中国法院对外国仲裁裁决的承认与执行1987年4月22日，1958年纽约《承认与执行外国仲裁裁决公约》（简称《纽约公约》）对我国正式生效。一、外国仲裁裁决并非等同于国外仲裁机构裁决（一）外国仲裁裁决的含义·指在申请执行地国以外做出

8、的裁决。（二）国外仲裁机构裁决的含义1、国外仲裁机构所涵盖的范围（民事诉讼法）国外仲裁机构：在