深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资

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5、股票上市规则》等有关规定，制定本指引。第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）主板上市公司（不含证券类上市公司）的证券投资行为及相关信息披露工作。第三条本指引所称证券投资包括新股配售、申购、证券回购、股票及其衍生产品二级市场投资、可转换公司债券投资、委托理财进行证券投资以及本所认定的其他投资行为。第四条上市公司应合理安排、使用资金，致力发展公司主营业务。公司不得将募集资金通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。公司不得利用银行信贷资金直接或间接进入股市。第五条上市公司应参照《深圳证券交易

6、所上市公司内部控制指引》的要求，针对公司证券投资行为建立健全相关的内控制度，公司董事会、股东大会应慎重作出证券投资决策，严格控制投资风险。第六条上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。第一条上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产50%以上，且绝对金额超过5000万元人民币的，或根据公司《章程》规定应提交股东大会审议的，公司在投资之前除按照前款规定及时披露外，还应提交股东大会审议。在召开股东大会时，除现场会议外，公司还应向投资者提供

7、网络投票渠道进行投票。第二条上市公司拟进行证券投资的，应在董事会作出相关决议后向本所提交以下文件：(一)董事会决议及公告；(二)独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否健全及本次投资对公司的影响发表独立意见；(三)股东大会通知（如有）(四)公司关于证券投资的内控制度；(五)具体运作证券投资的部门及责任人；(六)本所要求的其他资料。第三条上市公司披露的证券投资事项应至少包含以下内容：(一)证券投资情况概述，包括投资目的、投资金额、投资方式、投资期限等；(二)证券投资的资金来源是否合规；(三)需履行审批程序的说明；(四)证券投资对公司的影响；

8、(一)投资风险及风险控制措施。第一条上市公司应在证券投资方案经董事会或股东大会审议通过后，有关决议公开披露前，向本所报备相应的证券投资账户以及资金账户信息，接受本所