兴证资管鑫成58号集合资产管理计划说明书

《兴证资管鑫成58号集合资产管理计划说明书》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、兴证资管鑫成58号集合资产管理计划说明书二O—四年十一月特别提示：本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、定增《兴证资管鑫成58号集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏.委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产

2、，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺.投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。集合计划基本信息名称兴证资管鑫成58号集合资产管理计划类型集合资产管理计划目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限为10亿份（不含参与资金利息结转的计划份额）。优先级份额单个客户首次参与金

3、额不低于100万元，次级份额单个客户首次参与金额不低于100万元。本集合计划委托人不超过200人。管理期限本集合计划管理期限18个月，可展期。本集合计划持有的上市公司非公开发行股票解禁后，如满足如下任一条件，管理人根据市场情况变现资产，并有权在资产全部变现后提前终止合同：（1）未发生需次级委托人补仓的情形，（2）次级委托人按照合同约定及时补仓。如次级委托人未按照合同约定及时补仓，定增股票解禁后，管理人有权主动平仓，本合同提前终止。推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。封闭期本集合计划自成立之日起存续期18个月，存续期

4、间完全封闭运作，不办理投资者的参与、退出业务。开放期本集合计划不设置开放期，存续期内不办理投资者的参与、退出业务。份额面值人民币1.0（）元最低金额单一投资者参与本计划优先级份额，首次参与的最低金额为人民币1（）（）万元，每次追加参与的最低金额为人民币1万元。单一投资者参与本计划次级份额，首次参与的最低金额为人民币100万元，每次追加参与的最低金额为人民币1万元。相关费率1、参与费率：02、退出费率：03、托管费：（）.15%/年4、管理费：1%/年5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬。投资范围本集合计划投资范围包括中国境内依法发行的，中国证监会允许集合计划投资的金融品种，包

5、括国内依法发行的股票、证券投资类开放式公募基金（不含债券型基金）、期限在1年内的国债、期限在7天内的债券逆回购、银行存款等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。本集合计划不参与证券回购融入业务。（1）权益类资产包括：股票（包括一级市场申购、二级市场买卖、定向增发）、股票型基金、混合型基金等中国证监会允许投资的其他金融工具，投资比例为0-100%;（2）现金类资产包括银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债、期限在7天内的债券逆回购等，投资比例为0%-100%.风险收益特征本计划优先级份额风险收益特征为低风险低收益，属于保守型证券投资产品。本

6、计划次级份额风险收益特征为较高风脸较高收益，属于相对积极型证券投资产品。适合推广对象本集合计划优先级份额适合向风险承受能力较低、资产流动性需求不高的投资者。本集合计划次级份额适合向能够承受本金较大范團损失、资产流动性需求不高、熟悉金融市场或具有资产配置需求的投资者。当事人管理人兴证证券资产管理有限公司托管人光大银行股份有限公司推广机构兴业证券股份有限公司集合计划的参与办理时间推广期，投资者在推广机构的工作日可以参与本集合计划。存续期，存续期内不办理投资者的参与退出业务。办理场所推广机构指定的场所。办理方式1、以金额申请。优先级份额推广期参与价格为份额而值；次级份额推广期参与价格

7、为份额面值；2、投资者需要事先开设推广机构认可的交易账户，并在账户内备足参与的货币资金；若账户内参与资金不足的，推广机构不受理该笔参与申请。投资者参与申请经确认成功后，其参与申请和参与资金不得撤销。3、在存续期内，本集合计划封闭运作，不开放办理委托人的参与和退出业务。参与费本集合计划参与费率为0推广期参与份额计算方法如下：参与费用=申请总金濒X参与费率/（1+参与费率）净参与金额二申请总金额-参与费用+参与利息参与份额二（申请总金额-参与费用+参与利息）/集合计划份额而值认购资金利息委托人的