兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划

《兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划2017年第1季度资产管理报告兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划2017年第1季度资产管理报告一、重要提示本报告依据《中国人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）及其他有关规定制作。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。管理人保证本报告所载资料不存在虚假

2、记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。托管人已复核了本报告。保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述。本报告未经审计。本报告期自2017年1月1日起至2017年3月31日止。本报告书中的内容由管理人负责解释。2兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划2017年第1季度资产管理报告二、集合计划产品概况产品名称：兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划简称:兴证资管鑫三板3号产品类型：集合资产管理计划计划运作方式：通过筹集委托人资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人

3、统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给委托人。投资目标：主要挖掘在经济转型背景下新三板的投资机会，并把握一级半市场定向增发、二级市场定增折价事件驱动投资机会及分级基金折价交易等其他折价投资机会，做到全市场的资产配置，最大限度地寻求可控下行风险下的稳健回报。风险收益特征：本集合计划风险收益特征为高风险高收益，属于“积极型”的产品，适合向“积极型”的投资者推广。本集合计划适合向风险承受能力高、资产流动性需求不高并认同管理人投资策略的合格投资者。合同生效日、成立日期：2

4、015年5月15日成立规模：276,734,356.20存续期：2+1年，可提前终止管理人：兴证证券资产管理有限公司托管人：招商证券股份有限公司3兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划2017年第1季度资产管理报告三、主要财务指标和集合计划净值表现（一）主要财务指标：单位：人民币元主要财务指标2017年1月1日－2017年3月31日1本期利润-2,391,810.942本期利润扣减本期公允900,659.26价值变动损益后的净额3加权平均计划份额本期利润-0.00864期末集合计划资产净值227,33

5、6,221.435期末单位集合计划资产净值0.8216期末累计单位集合计划资产净值0.8217本期单位净值增长率-1.08%注：“加权平均单位集合计划本期利润”，计算公式如下：n加权平均单位集合计划本期利润＝P/[S0+∑(ΔSi*(n-i)/n)]i=1其中：P为本期利润，S0为期初集合计划单位总份额，n为报告期内所含的交易天数，i为报告期内的第i个交易日，ΔSi＝i交易日集合计划单位总份额－(i-1)交易日集合计划单位总份额。所述集合计划业绩指标不包括持有人交易集合计划的各项费用，计入费用后实

6、际收益水平要低于所列数字。（二）集合计划净值表现4兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划2017年第1季度资产管理报告5兴证资管鑫三板3号集合资产管理计划2017年第1季度资产管理报告四、集合计划管理人报告（一）投资主办简介魏越锋：北京航空航天大学工学硕士，现任创新投资部总监。魏越锋先生擅长定向增发、股权投资、新三板等领域的投资研究工作，是兴证资管定增系列产品及新三板系列产品的投资主办，产品业绩持续领先业界。魏越锋先生不但擅长一级与一级半市场的投资，对二级市场也有深入研究，其主办的金麒麟2号荣获201

7、5年第七届“中国最佳私募基金”五年期（2010-2014）产品优胜奖。范驾云：南京大学工学学士、管理学硕士。对电力设备与新能源、公用事业与环保等大能源板块有较为系统深入的研究。偏好竞争力突出、具备可持续成长性的公司，投资风格稳健，且兼具灵活性。范驾云先生现任兴证资管定增折价产品投资主办。（二）2017年第一季度投资主办报告1、2017年第一季度行情回顾及运作分析2017年一季度，A股市场分化非常明显。从指数看，上证综指上涨了3.83%，而创业板指数下跌了2.79%。从具体行业来看，建筑、钢铁等基建

8、相关行业，家电、食品饮料等消费类行业指数涨幅达到了5%左右甚至接近10%，而计算机、传媒等行业指数跌幅仍有5%左右，分化非常大。另外，龙头蓝筹股整体性上涨，而高估值中小市值股票大面积下跌特征也较为明显。整体上看，一季度A股市场的赚钱效应良好。新三板市场方面，则延续了去年四季度筑底回升的态势，三板成指、三板做市指数一季度期间分别上涨了0.26%，4.28%；融资金额方面，2017年一季度融资333亿元，保持较热的状态。一季度新挂牌960家企业，一季度末挂牌企业数量突破了1.1万家。产