证券基础知识重点打印版(白纸黑字)

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1、黑体加线表示是重点记忆内容，阴影表示次重点记忆内容或较难理解内容，波浪线表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。日常复习主要关注重点内容，考前快速浏览加线内容。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指(1)各类记载并代表一定权力的法律凭证(2)用以证明或设定权利所做成的书面凭证，(3)用以表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没

2、有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。相对独立于实际资本之外。通常虚拟资本<>真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。1、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）2、货币证券

3、是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票、商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。3、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融

4、证券，其中金融债券尤为常见。□2、按是否在交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。□3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券

5、，其审核宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划属私募证券。□4、按权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种（基金不是）。知识点105（P3）：□有价证券特征（单选、判断）1、收益性。2、流动性。指证券变现的难易程度。极高流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本较小、本金保持相对稳定。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。3、风险性。指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，

6、投资者要求的预期收益越低。4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。知识点106（P）：□证券市场的特征（多选）1、价值直接交换的场所。--有价证券是价值的一种直接表现形式2、财产权利直接交换的场所。--有价证券是财产权利的直接代表3、风险直接交换的场所。――转移的不仅是收益权，同时也包含风险知识点107（P4）：证券市场结构。证券市场结构是证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。□分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目

7、的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场”、“流通市场”或“次级市场”，是已发行证券通过买卖交易实现流通转让的市场。□发行市场和交易市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。发行市场是交易市场的基础和前提。交易市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。□根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；根据上市公司规模、监管

8、要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板）；根据市场的交易程度，